Amerykańska Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC) ogłosiła w środę, że wydała zamówienie i jednocześnie złożyła i uregulowała zarzuty wobec ICE Clear Europe Limited (ICEU) za naruszenie przepisów dotyczących ochrony klientów. Według komunikatu prasowego ICEU rzekomo naruszyło przepisy, które wymagają od organizacji rozliczających instrumenty pochodne uzyskania pisemnych listów potwierdzających od depozytariusza.
Zamówienie ujawnił że od 17 lutego 2015 r. do 12 lutego 2019 r. ICEU otworzył sześć oddzielnych rachunków dla klientów bez uzyskania podpisanych listów potwierdzających od depozytariusza przed lub jednocześnie z otwarciem tych rachunków. „Dwa rachunki otwarte przez ICEU w kwietniu 2018 i maju 2019 zawierały środki klientów w związku z trójstronnymi transakcjami reverse repo na podstawie umowy o świadczenie usług inwestycyjnych. Łącznie oba finansowane konta łącznie posiadały ponad 500 milionów dolarów jednocześnie” – stwierdziła CFTC.
To powiedziawszy, władze zwróciły się do ICE Clear Europe Limited o zapłacenie cywilnej kary pieniężnej w wysokości 450,000 XNUMX USD oraz zaprzestanie i zaniechanie dalszych naruszeń przepisów CFTC.
Sugerowane artykuły
Wielcy brokerzy nie zlecają outsourcingu zewnętrznym dostawcom technologii?Przejdź do artykułu >>
Societe Generale i Citi o CFTC Eyes
W ostatnich wydanych zleceniach CFTC organ nadzoru złożył i uregulował opłaty przeciwko Societe Generale 30 września, wiodący dostawca usług finansowych z siedzibą we Francji, zajmujący się danymi dotyczącymi wyceny swapów i błędami w nadzorze.
Francuski dostawca usług bankowych nie spełnił pewnych wymogów dealerów swapów dotyczących ujawniania kontrahentom marek średniej wielkości i zgłosił niedokładne dane dotyczące wyceny swapów do repozytorium danych dotyczących swapów. To powiedziawszy, władze nałożyły cywilną karę pieniężną w wysokości 1,500,000 XNUMX XNUMX USD i wydały nakaz zaprzestania działalności, prosząc Societe Generale o terminowe spełnienie wymogów zgodności.
Podobna kolejność została niedawno uchwalona przeciwko Citibank i Citigroup Global Markets Limited za nieprzestrzeganie pewnych wymogów dealera swap. CFTC powiedział, że obaj zarejestrowani dealerzy swapów nie zgłosili rzekomo danych identyfikatora podmiotu prawnego (LEI) do repozytorium swapów znanego jako SDR, między innymi błędami nadzoru.
- "
- 000
- 2019
- Umowa
- rzekomo
- wśród
- ogłosił
- kwiecień
- artykuł
- samochód
- Bankowość
- brokerów
- CFTC
- Opłaty
- Citigroup
- prowizja
- towar
- spełnienie
- połączenie
- dane
- Pochodne
- ZROBIŁ
- Europie
- budżetowy
- usługi finansowe
- Francja
- francuski
- finansowane
- fundusze
- Futures
- Globalne
- HTTPS
- ICE
- inwestycja
- IT
- prowadzący
- Regulamin
- Ograniczony
- logo
- rynki
- milion
- zamówienie
- Zlecenia
- organizacji
- Inne
- Zapłacić
- naciśnij
- Informacja prasowa
- ochrona
- regulamin
- raport
- wymagania
- rewers
- Usługi
- SIX
- tech
- czas
- Handel
- transakcje
- us
- Wycena