Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła w środę, że nałożyła grzywnę Loop Capital Markets, bank inwestycyjny i broker z siedzibą w Chicago, w wysokości 100,000 XNUMX USD za naruszenie zasady rejestracji doradców miejskich.
SEC powiedział, że to naliczono broker-dealer za udzielanie porad miastu miejskiemu w kraju bez rejestracji.
Strażnik powiedział, że Loop Capital Markets ani nie przyznał ani nie zaprzeczył swoich ustaleń, ale zgodził się zapłacić grzywnę. Kara obejmuje 5,456.73 XNUMX $ odsetek za wypłacenie i przesądzenie.
„Działanie jest pierwszym przypadkiem, w którym SEC oskarżyła brokera-dealera za naruszenie zasady rejestracji doradcy miejskiego” – powiedział nadzorca rynku. oświadczenie prasowe.
Według regulatora, od września 2017 r. do lutego 2019 r. Loop Capital Markets doradzał miastu na Środkowym Zachodzie Stanów Zjednoczonych inwestowanie w określone papiery wartościowe o stałym dochodzie.
Organ regulacyjny powiedział, że miasto zakupiło papiery wartościowe na podstawie porady, korzystając z emisji obligacji komunalnych.
Jednak SEC w dochodzeniu przeprowadzonym przez Sally Hewitt i Kristal Olson z Komisji ds. Nadużyć Finansowych Publicznych stwierdziła, że Loop Capital Markets „nie utrzymuje systemu racjonalnie zaprojektowanego do nadzorowania działalności w zakresie miejskich papierów wartościowych”.
Organ nadzorczy stwierdził również, że broker-dealer „miał nieodpowiednie procedury, w tym niewystarczające metody identyfikacji potencjalnych naruszeń zasad rejestracji doradców miejskich”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, szefowa Wydziału ds. Nadużyć Finansowych Publicznych Wydziału Egzekwowania, wyjaśniła, że zasady rejestracji doradców miejskich zostały opracowane w celu ochrony jednostek miejskich przed nadużyciami.
Gaunt zauważył ponadto, że przepisy mają zastosowanie do wszystkich uczestników rynków finansowych kraju.
„Zarejestrowani brokerzy-dealerzy muszą albo zarejestrować się jako gminni doradcy, albo powstrzymać się od angażowania się w gminną działalność doradczą” – dodał.
Ostatnie opłaty
W zeszłym miesiącu SEC oskarżonych 18 osób i podmiotów za ich udział w oszukańczym schemacie, który polegał na włamaniu się do dziesiątek internetowych kont maklerskich.
SEC poinformowała, że włamanie miało miejsce między końcem 2017 roku a początkiem 2018 roku i było koordynowane przez mieszkańca Kanady, Rahima Mohameda.
Organ regulacyjny zauważył również, że kilka innych osób w USA i poza nim uczestniczyło lub skorzystało z programu.
Wcześniej w sierpniu również strażnik opłata 11 osób przed Sądem Okręgowym Stanów Zjednoczonych w Północnym Dystrykcie Illinois za domniemane oszustwo.
Cztery z tych 11 osób były współzałożycielami Forsage, projektu, który SEC określiła jako „oszukańczą piramidę kryptograficzną i schemat ponzi”.
Amerykański organ nadzoru rynków finansowych odkrył, że dzięki temu programowi osoby fizyczne pozyskały ponad 300 milionów dolarów od inwestorów detalicznych z całego świata.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła w środę, że nałożyła grzywnę Loop Capital Markets, bank inwestycyjny i broker z siedzibą w Chicago, w wysokości 100,000 XNUMX USD za naruszenie zasady rejestracji doradców miejskich.
SEC powiedział, że to naliczono broker-dealer za udzielanie porad miastu miejskiemu w kraju bez rejestracji.
Strażnik powiedział, że Loop Capital Markets ani nie przyznał ani nie zaprzeczył swoich ustaleń, ale zgodził się zapłacić grzywnę. Kara obejmuje 5,456.73 XNUMX $ odsetek za wypłacenie i przesądzenie.
„Działanie jest pierwszym przypadkiem, w którym SEC oskarżyła brokera-dealera za naruszenie zasady rejestracji doradcy miejskiego” – powiedział nadzorca rynku. oświadczenie prasowe.
Według regulatora, od września 2017 r. do lutego 2019 r. Loop Capital Markets doradzał miastu na Środkowym Zachodzie Stanów Zjednoczonych inwestowanie w określone papiery wartościowe o stałym dochodzie.
Organ regulacyjny powiedział, że miasto zakupiło papiery wartościowe na podstawie porady, korzystając z emisji obligacji komunalnych.
Jednak SEC w dochodzeniu przeprowadzonym przez Sally Hewitt i Kristal Olson z Komisji ds. Nadużyć Finansowych Publicznych stwierdziła, że Loop Capital Markets „nie utrzymuje systemu racjonalnie zaprojektowanego do nadzorowania działalności w zakresie miejskich papierów wartościowych”.
Organ nadzorczy stwierdził również, że broker-dealer „miał nieodpowiednie procedury, w tym niewystarczające metody identyfikacji potencjalnych naruszeń zasad rejestracji doradców miejskich”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, szefowa Wydziału ds. Nadużyć Finansowych Publicznych Wydziału Egzekwowania, wyjaśniła, że zasady rejestracji doradców miejskich zostały opracowane w celu ochrony jednostek miejskich przed nadużyciami.
Gaunt zauważył ponadto, że przepisy mają zastosowanie do wszystkich uczestników rynków finansowych kraju.
„Zarejestrowani brokerzy-dealerzy muszą albo zarejestrować się jako gminni doradcy, albo powstrzymać się od angażowania się w gminną działalność doradczą” – dodał.
Ostatnie opłaty
W zeszłym miesiącu SEC oskarżonych 18 osób i podmiotów za ich udział w oszukańczym schemacie, który polegał na włamaniu się do dziesiątek internetowych kont maklerskich.
SEC poinformowała, że włamanie miało miejsce między końcem 2017 roku a początkiem 2018 roku i było koordynowane przez mieszkańca Kanady, Rahima Mohameda.
Organ regulacyjny zauważył również, że kilka innych osób w USA i poza nim uczestniczyło lub skorzystało z programu.
Wcześniej w sierpniu również strażnik opłata 11 osób przed Sądem Okręgowym Stanów Zjednoczonych w Północnym Dystrykcie Illinois za domniemane oszustwo.
Cztery z tych 11 osób były współzałożycielami Forsage, projektu, który SEC określiła jako „oszukańczą piramidę kryptograficzną i schemat ponzi”.
Amerykański organ nadzoru rynków finansowych odkrył, że dzięki temu programowi osoby fizyczne pozyskały ponad 300 milionów dolarów od inwestorów detalicznych z całego świata.
- Bitcoin
- blockchain
- zgodność z technologią blockchain
- konferencja blockchain
- brokerów
- coinbase
- pomysłowość
- Zgoda
- konferencja kryptograficzna
- wydobycie kryptograficzne
- kryptowaluta
- Zdecentralizowane
- DeFi
- Zasoby cyfrowe
- ethereum
- Finanse Magnates
- uczenie maszynowe
- niezamienny żeton
- plato
- Platon Ai
- Analiza danych Platona
- Platoblockchain
- PlatoDane
- platogaming
- Wielokąt
- dowód stawki
- Regulacja
- Handel detaliczny FX
- W3
- zefirnet
