O Comitê de Execução da Autorité des Marchés Financiers (AMF) impôs uma multa de 200,000 euros a uma empresa de gestão de ativos de portfólio por violações de suas obrigações profissionais títulos .
De acordo com comunicados à CMVM, 123 Gestores de Investimento foi o destinatário da multa do órgão de fiscalização francês numa decisão tomada em 6 de julho e que entrou em vigor hoje. Em primeiro lugar, o Comité de Execução concluiu que os procedimentos de marketing e divulgação de 123 Gestores de Investimento não estavam operacionais, uma vez que continham referências regulamentares imprecisas e não especificavam os controlos realizados pelo compliance Policial.
123 Gestores de Investimento também não forneceram informações precisas, claras e não enganosas sobre as características dos fundos sob gestão e as taxas cobradas em e-mails, vídeos, relatórios e uma carta aos investidores.
Como resultado, o Comité determinou que 123 Gestores de Investimento não violaram as suas obrigações de agir de forma honesta, leal e profissional, enganando os seus clientes ao longo do período em análise. Esta informação foi efectivamente fornecida aos clientes por 123 Gestores de Investimento durante a fase de criação do fundo.
Esta alegada violação também foi rejeitada depois de se ter verificado que 123 Gestores de Investimento não violaram as regras do fundo no que diz respeito à gestão de parte dos honorários do consultor. De acordo com o Comité, 123 Gestores de Investimento não dispunham de um procedimento para acompanhar os conselhos recebidos de terceiros e as decisões de gestão tomadas em resultado desses conselhos.
O Comité concluiu que 123 Gestores de Investimento não conseguiram controlar o aconselhamento de consultores externos sobre a gestão de fundos.
Repreensão ao Consultor de Investimento Financeiro pela AMF
O Comitê AMF emitido em maio, uma reprimenda e impôs uma multa de 150,000 euros ao consultor de investimentos financeiros, Auvergne Investissement Hôtels. Uma suspensão de cinco anos também foi imposta a Serge Emery, o presidente, e uma multa de € 50,000 foi imposta a ele.
A Auvergne Investissement Hôtels fez com que os seus clientes subscrevessem ações de dois fundos de investimento alternativos (FIA) alemães que não foram autorizados a serem vendidos em França entre fevereiro de 2017 e outubro de 2019.
O Comitê de Execução da Autorité des Marchés Financiers (AMF) impôs uma multa de 200,000 euros a uma empresa de gestão de ativos de portfólio por violações de suas obrigações profissionais títulos .
De acordo com comunicados à CMVM, 123 Gestores de Investimento foi o destinatário da multa do órgão de fiscalização francês numa decisão tomada em 6 de julho e que entrou em vigor hoje. Em primeiro lugar, o Comité de Execução concluiu que os procedimentos de marketing e divulgação de 123 Gestores de Investimento não estavam operacionais, uma vez que continham referências regulamentares imprecisas e não especificavam os controlos realizados pelo compliance Policial.
123 Gestores de Investimento também não forneceram informações precisas, claras e não enganosas sobre as características dos fundos sob gestão e as taxas cobradas em e-mails, vídeos, relatórios e uma carta aos investidores.
Como resultado, o Comité determinou que 123 Gestores de Investimento não violaram as suas obrigações de agir de forma honesta, leal e profissional, enganando os seus clientes ao longo do período em análise. Esta informação foi efectivamente fornecida aos clientes por 123 Gestores de Investimento durante a fase de criação do fundo.
Esta alegada violação também foi rejeitada depois de se ter verificado que 123 Gestores de Investimento não violaram as regras do fundo no que diz respeito à gestão de parte dos honorários do consultor. De acordo com o Comité, 123 Gestores de Investimento não dispunham de um procedimento para acompanhar os conselhos recebidos de terceiros e as decisões de gestão tomadas em resultado desses conselhos.
O Comité concluiu que 123 Gestores de Investimento não conseguiram controlar o aconselhamento de consultores externos sobre a gestão de fundos.
Repreensão ao Consultor de Investimento Financeiro pela AMF
O Comitê AMF emitido em maio, uma reprimenda e impôs uma multa de 150,000 euros ao consultor de investimentos financeiros, Auvergne Investissement Hôtels. Uma suspensão de cinco anos também foi imposta a Serge Emery, o presidente, e uma multa de € 50,000 foi imposta a ele.
A Auvergne Investissement Hôtels fez com que os seus clientes subscrevessem ações de dois fundos de investimento alternativos (FIA) alemães que não foram autorizados a serem vendidos em França entre fevereiro de 2017 e outubro de 2019.
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