BitMEX fecha um acordo com CFTC, FinCEN por US $ 100 milhões, mas os processos criminais contra ex-executivos continuam

Em 10 de agosto, a Commodity Futures Trading Commission e a Financial Crimes Enforcement Network resolveram seus processos civis contra a exchange de criptomoedas BitMEX e sua holding. A empresa pagará aos reguladores US$ 100 milhões.

A ordem de consentimento dizia sobre as ofensas da exchange de criptomoedas:

“Entre outras coisas, a BitMEX falhou em implementar um programa de identificação do cliente (“CIP”), incluindo procedimentos de conhecimento do seu cliente (“KYC”), que lhe permitiriam identificar pessoas dos EUA usando a plataforma BitMEX – ou determinar a verdadeira identidade da grande maioria dos seus clientes, seja dos EUA ou de outro lugar.”

De acordo com o pedido de consentimento, a BitMEX não pode oferecer produtos derivativos nos Estados Unidos ou operar uma instalação de swaps sem primeiro obter a aprovação da CFTC.

Os réus do acordo, conforme nomeados na ordem de consentimento, são HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited e HDR Global Servies (Bermuda) Limited, “todos fazendo negócios como 'BitMEX'”.

Na sua blog sobre o anúncio, o atual CEO Alex Höptner disse que “a criptografia está se tornando mais responsável. Verificação abrangente do usuário, conformidade e controles robustos contra lavagem de dinheiro são essenciais.”

“A BitMEX representa que se envolveu em medidas corretivas, incluindo o desenvolvimento de um programa AML e um programa de verificação de usuários”, afirmou o pedido de consentimento da CFTC.

Reguladores dos EUA anunciaram inicialmente ações judiciais contra a BitMEX e sua equipe executiva em outubro. Essas acusações incluíam o processo civil que a liminar de hoje encerra, bem como Acusações criminais do Departamento de Justiça contra a equipe fundadora de Arthur Hayes, Ben Delo e Samuel Reed. Esses casos ainda estão em andamento.

“O rápido crescimento da BitMEX em um dos maiores comerciantes de comissões de futuros que oferecem derivativos de moeda virtual conversíveis sem um programa de combate à lavagem de dinheiro proporcional colocou o sistema financeiro dos EUA em risco significativo”, disse a vice-diretora da FinCEN, AnnaLou Tirol, em um comunicado. “É fundamental que as plataformas desenvolvam integridade financeira desde o início, para que a inovação e as oportunidades financeiras sejam protegidas contra vulnerabilidades e exploração.”

Um porta-voz dos cofundadores da BitMEX disse ao The Block que eles “estão ansiosos para se defenderem no tribunal”.

“Hoje, duas agências do governo dos EUA anunciaram acordos civis, que eram do tipo não admitir, não negar, com empresas associadas à plataforma de negociação BitMEX. Os cofundadores da BitMEX, Arthur Hayes, Ben Delo e Sam Reed, não participaram desses acordos. Como demonstrará a sua defesa, desde os primeiros dias da empresa, os cofundadores procuraram cumprir a legislação aplicável à medida que esta se desenvolveu ao longo do tempo. As ações contra Arthur, Ben e Sam por parte das autoridades dos EUA são infundadas e representam um exagero injustificado. Os cofundadores estão ansiosos para se defenderem no tribunal.”

A ordem de consentimento da CFTC está incorporada abaixo:

   Pedido de consentimento BitMEX by Mike McSweeney no Scribd

Correção: Este relatório foi alterado para refletir que a ordem da CFTC não impede permanentemente a BitMEX de oferecer serviços nos EUA; em vez disso, deve receber aprovação antes de fazê-lo.

Fonte: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss