Breaking: Robinhood é penalizado por violações de criptografia, o que vem a seguir?

Mesmo como plataforma de negociação Robinhood continua a expandir suas operações relacionadas a criptomoedas, agora enfrenta dores de cabeça regulatórias. Um departamento de estado de Nova York disse na terça-feira que o braço de criptomoedas da empresa violou certos regulamentos. Pela primeira vez na aplicação de criptomoedas, o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York penalizou Robinhood por violações relacionadas a criptomoedas.

Violação de criptografia Robinhood atrai penalidade

De acordo com um relatório do Wall Street Journal, o braço de criptomoedas da Robinhood Markets enfrenta uma multa de US$ 30 milhões devido a violações regulatórias. A empresa supostamente violou os regulamentos relacionados à lavagem de dinheiro e segurança cibernética. A vertical de criptomoedas da Robinhood “não conseguiu manter e certificar programas antilavagem de dinheiro e segurança cibernética compatíveis”.

O relatório acrescentou que a empresa agora precisa implantar um consultor independente para avaliar sua conformidade com os regulamentos do NYDFS e seus esforços de remediação. O departamento de serviços financeiros do estado disse que encontrou violações nas atividades da empresa por meio de uma equipe de supervisão. Acrescentou que um investigação de execução de Robinhood foi realizado depois que as violações foram encontradas. Como resultado das deficiências da empresa, o departamento de Nova York encontrou falhas significativas do lado de Robinhood, segundo o relatório.

“As falhas resultaram de deficiências na gestão da empresa e na supervisão de seus programas de compliance. Isso inclui falhas em promover e manter uma cultura de conformidade e alocar recursos adequados para os programas, principalmente porque a empresa cresceu rapidamente, o que exacerbou os problemas.”

“Robinhood falhou em cumprir as regras de combate à lavagem de dinheiro”

O departamento alegou que Robinhood não tinha recursos suficientes para administrar a Lei de Sigilo Bancário e a conformidade contra a lavagem de dinheiro. Também. a empresa não tratou de riscos operacionais, entre outras violações de conformidade, disse.

Adrienne A. Harris, superintendente do Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, disse:

“A DFS continuará a investigar e tomar medidas quando qualquer licenciado violar a lei ou os regulamentos do Departamento, que são essenciais para proteger os consumidores e garantir a segurança e a solidez das instituições.”

Recentemente, Robinhood permitindo suporte para transferência para todos os ativos de criptomoeda listados em sua plataforma. Robinhood permite a transferência das principais criptomoedas como Bitcoin, Polygon e SHIB. Em outra notícia, especulou-se que o CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, estava planejando adquirir a plataforma de negociação Robinhood.

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