Regulador canadense alega que a Poloniex não cumpre as leis de valores mobiliários

A Comissão de Valores Mobiliários de Ontário do Canadá disse que a Poloniex não discutiu a conformidade regulatória com ela e, como tal, realizará uma audiência sobre o assunto em 18 de junho.

A Comissão de Valores Mobiliários de Ontário [OSC] do Canadá publicou um aviso afirmando que a bolsa Poloniex transgrediu as leis de valores mobiliários, entre outras violações. Funcionários da comissão apresentaram as denúncias em 25 de maio, com audiência marcada para 18 de junho.

Poloniex e conformidade

Com sede nas Seychelles, a Poloniex foi convidada a falar com a agência até 19 de abril com o objetivo de fazê-la cumprir integralmente as leis nacionais de valores mobiliários. A bolsa não o fez, então o OSC prosseguiu com o pedido. O pedido inicial foi feito porque a Poloniex mantém contas comerciais para residentes em Ontário e se comercializa para canadenses.

O OSC está empenhado em garantir que as plataformas criptográficas cumpram as leis. Na nota apresentada pela agência, afirma que a Poloniex é “responsável por desconsiderar a lei de valores mobiliários de Ontário”, desejando também “sinalizar que as plataformas de negociação de ativos criptográficos que desrespeitam a lei de valores mobiliários de Ontário enfrentarão ações regulatórias”.

O regulador disse ainda que os serviços oferecidos pela Poloniex eram valores mobiliários e derivativos,

“Embora a Poloniex pretenda facilitar a negociação de ativos criptográficos nas contas de seus investidores, na prática, a Poloniex apenas fornece a seus investidores instrumentos ou contratos envolvendo ativos criptográficos. Esses instrumentos ou contratos constituem valores mobiliários e derivativos.”

Mais de 70 empresas de criptografia teriam conversado com o regulador sobre conformidade, mas a Poloniex não era uma delas. A decisão da OSC indica que está a intensificar o seu escrutínio do mercado, tal como os reguladores de muitos outros países estão a fazer o mesmo.

Os reguladores do continente norte-americano começaram a visar ativos criptográficos que violam as leis de valores mobiliários. O mais notável deles foi Token GRAM do Telegram, mas outro projeto proeminente sob ataque é Ondulação e XRP, que negou veementemente qualquer irregularidade.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), em particular, tem se empenhado em garantir que projetos relevantes sejam registrados como um segurança. Ele continua analisando o assunto, com o caso XRP no centro das atenções.

Reguladores examinando o mercado de criptografia

À medida que o mercado criptográfico passa por um período volátil e se consolida no público em geral, os reguladores tornaram-se mais cautelosos na necessidade de aplicar a regulamentação. No mercado ocidental, eles estão principalmente preocupados com proteção do investidor, que se tornou um grande ponto de discussão nas últimas semanas.

A SEC divulgou uma estrutura de títulos de ativos digitais em 2019 e também intensificou a supervisão do mercado. As autoridades disseram nas últimas semanas que oferecerão mais regulamentação em breve, sendo a proteção dos investidores a prioridade.

Mais recentemente, foi revelado que a Casa Branca analisará as implicações mais amplas do mercado criptográfico. A administração Biden foi informado pelo departamento do Tesouro no mercado de criptografia, e várias agências trabalharão juntas para formar regulamentações.