CFTC ordena que empresa de criptografia pague US$ 250,000 por violações de registro

• A penalidade da CFTC contra a bZeroX, seus fundadores e a empresa sucessora Ooki DAO está relacionada à oferta ilegal de negociação de criptografia fora da bolsa e à violação da Lei de Sigilo Bancário.
• Ooki DAO operava com protocolo bZeroX renomeado.
• O regulador diz que as ações visam proteger os investidores de varejo dos EUA em meio ao mercado de criptografia em rápido crescimento.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) impôs uma multa de US$ 250,000 à plataforma de empréstimo criptográfico bZeroX e emitiu uma ordem de cessação e desistência contra ela por operações ilegais que violaram a Lei de Bolsa de Mercadorias, os regulamentos da CFTC e a Lei de Sigilo Bancário.

A penalidade e as ordens também foram apresentadas e resolvidas contra os fundadores da bZeroX, Tom Bean e Kyle Kistner, disse a agência em um comunicado. comunicados à CMVM.

"Estas ações fazem parte dos esforços mais amplos da CFTC para proteger os clientes dos EUA num ambiente financeiro descentralizado em rápida evolução.”, disse Gretchen Lowe, diretora interina de fiscalização da CFTC.

bZeroX violou regras de registro 

De acordo com o regulador, a empresa de criptografia operava sem os registros necessários e oferecia ilegalmente transações de commodities alavancadas e com margem relacionadas a ativos digitais. Como tal, a plataforma ofereceu serviços que só podem ser realizados por um comerciante de comissões de futuros (FCM) devidamente registado.

"A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas, de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis. Estes requisitos aplicam-se igualmente a entidades com estruturas empresariais mais tradicionais, bem como a DAOs”, acrescentou Lowe.

A CFTC também acusou a bZeroX de violar a Lei de Sigilo Bancário ao não adotar e implementar um programa KYC conforme exigido dos FCMs.

As reclamações também foram feitas contra Ooki DAO, a organização autônoma descentralizada que sucedeu ao bZeroX.

ICYMI: A CFTC impôs uma multa de US$ 250,000 contra a bZeroX, LLC e seus fundadores e acusou seu sucessor Ooki DAO por oferecer negociação ilegal de ativos digitais fora da bolsa, violações de registro e descumprimento da Lei de Sigilo Bancário. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23 de Setembro de 2022

De acordo com a CFTC, os pedidos relacionados ao desenvolvimento, implantação e comercialização do software baseado em blockchain bZx Protocol – de cerca de 1º de junho de 2019 a 23 de agosto de 2021 e quando mudou para Ooki DAO.

O regulador disse assim que havia entrado com uma ação de execução civil contra a Ooki DAO, buscando a proibição de negociação, restituição, penalidades monetárias e liminares contra ela.