- A SEC nomeou OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. e HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES como entidades ilegais no país por operarem sem as devidas licenças.
- O aplicativo de negociação Octa FX e a exchange de criptomoedas Binance não possuem as licenças necessárias para oferecer e vender títulos no país. Os alertas contra duas entidades também fazem parte da campanha da Comissão contra bolsas não registadas nas Filipinas.
- Enquanto isso, a Kito-Kiko Variety Shop e a House of Forex oferecem contratos de investimento, que exigem registro adequado, mas não o possuem.
Procurando proteger os investidores de entidades que oferecem contratos de investimento nas Filipinas sem as licenças necessárias, a Comissão de Valores Mobiliários sinalizou OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., e HOUSE OF FOREX / SERVIÇOS DE CONSULTORIA EMPRESARIAL H. FLORES.
“Alguns dos esquemas ou ações de investimento desses grupos se assemelham a um esquema de pirâmide/Ponzi, onde os investidores ganham por meio de taxas de recrutamento em vez da venda de produtos/serviços reais, e os investidores são pagos com a contribuição de novos membros, de acordo com a SEC,” explicou a agência reguladora.
“A Comissão continua inabalável nos seus esforços para erradicar atividades ilegais de captação de investimentos através de campanhas de literacia financeira e aconselhamento ao público.”
Conteúdo
Penalidades por convencer as pessoas a se envolverem com essas empresas
Coletivamente, os alertas contra essas entidades aconselharam o público a não se envolver ou parar de investir nelas.
Assim, aqueles que atuam como vendedores, corretores, negociantes ou agentes, representantes, promotores, recrutadores, uplines, influenciadores, endossantes, cúmplices e facilitadores de tais entidades não autorizadas podem ser responsabilizados criminalmente nos termos da Seção 28 do Código de Regulamentação de Valores Mobiliários (SRC) e Seção 11 da Lei de Proteção ao Consumidor de Produtos e Serviços Financeiros (FCPA).
E para as duas infrações, poderia ser sancionada uma pena com multa máxima separada de ₱ 5,000,000.00 ou uma pena de 21 anos de prisão ou ambas, nos termos da Seção 73 do SRC.
OCTAFX/ OCTA NEGOCIAÇÃO
Em setembro, a SEC emitiu um consultivo contra OctaFX ou Octa Trading. A assessoria enfatizou que o aplicativo de negociação não está registrado como sociedade anônima no país e opera sem a licença necessária para vender ou oferecer qualquer forma de valores mobiliários.
A Comissão reiterou também que este aconselhamento faz parte da sua campanha contra as bolsas de criptomoedas não registradas e não licenciadas que operam no país.
Existem vários “instrumentos financeiros” no aplicativo que o regulador considerou como títulos:
- ações (estrangeiras),
- índices (fundos de índice),
- derivativos de commodities,
- pares de moedas estrangeiras, e
- negociação de alavancagem para um índice de alavancagem máximo de 1:500.
Leia mais: SEC expõe atividades de investimento não autorizadas da OCTAFX/OCTA TRADING nas Filipinas
BINANCE
Em 28 de novembro, a SEC advertido os filipinos não devem usar a gigante de troca de criptografia Binance.
“Com base no banco de dados da Comissão, o operador da plataforma BINANCE NÃO ESTÁ REGISTRADO como uma corporação nas Filipinas e OPERA SEM A LICENÇA E/OU AUTORIDADE NECESSÁRIA para vender ou oferecer qualquer forma de valores mobiliários, conforme definido na Seção 3.1 do Código de Regulamentação de Valores Mobiliários (SRC), para se envolver no negócio de compra ou venda de valores mobiliários ou como corretor ou revendedor, conforme previsto na Seção 28 do SRC, ou para criar ou operar uma bolsa para a compra e venda de valores mobiliários, conforme previsto na Seção 32 do SRC”, disse a Comissão.
Os recursos que a Binance oferece e que são considerados produtos de investimento e, portanto, títulos, são:
- negociação à vista usando alavancagem,
- contratos futuros,
- contratos de opções,
- contas de poupança em criptomoedas,
- serviços de piquetagem de criptomoedas e
- uma plataforma para ofertas iniciais de moedas.
Consequentemente, a agência reguladora também disse à BitPinas que solicitou assistência da Comissão Nacional de Telecomunicações e do Departamento de Tecnologia da Informação e Comunicação para bloquear o acesso ao Binance nas Filipinas, ao mesmo tempo que solicitou ao Google e à Meta, a operadora do Facebook, que proibissem anúncios online da Binance aparecendo para usuários nas Filipinas.
Leia a história completa SUA PARTICIPAÇÃO FAZ A DIFERENÇA.
LOJA DE VARIEDADES KITO-KIKO/KITO-KIKO INCORP.
Em 21 de novembro, a SEC sinalizado uma loja de mercadorias Kito-Kiko Variety Shop, e sua proprietária, Rexcel Rose Cernero Sison, que possui uma conta verificada no Facebook.
Sison supostamente incentiva o público a aumentar seu dinheiro em até 11% ao mês, mais descontos de 5% ou 8%. Isso é chamado de “Slots Pasalo”. Por exemplo:
- Se uma pessoa investir $ 20,000, terá um pagamento de $ 25,000;
- Se uma pessoa investir $ 50,000, ela terá um pagamento de $ 75 mil;
- Se uma pessoa investir $ 100,000, ela terá um pagamento de $ 150 mil;
- Se uma pessoa investir $ 400,000, terá um pagamento mensal de 8%.
Segundo a Comissão, o esquema Pasalo Slots da Sison e da Kito-Kiko Shop é obviamente um contrato de investimento, que requer certificação da SEC.
No entanto, nem a Kito-Kiko Variety Shop nem a Kito-Kiko Incorp. Está registrado como sociedade anônima ou parceria com a Comissão.
“Da mesma forma, a Comissão não emitiu uma Licença para Venda de Valores Mobiliários em favor de “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. Além disso, a referida entidade não apresentou nem possui qualquer pedido pendente de registro/permissão para venda de valores mobiliários. Além disso, com base nos registros da Comissão, “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.” não é um emissor registrado de fundos mútuos, fundos negociados em bolsa e ações proprietárias/não proprietárias ou certificados de adesão e timeshares de acordo com as Seções 8 e 12 do Código de Regulamentação de Valores Mobiliários e, portanto, não está licenciado para oferecer ou vender tais valores mobiliários ao público. Portanto, “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP”. falta de registro prévio de seus valores mobiliários junto ao
Comissão torna as suas atividades ilegais”, exclamou a SEC.
CASA DE FOREX / H. FLORES SERVIÇOS DE CONSULTORIA EMPRESARIAL
A empresa local de câmbio (forex) House of Forex, que também vem com o nome H. Flores Business Consultancy Services, está entre as últimas entidades que a SEC confrontou.
Existem várias ofertas de negócios cambiais que a Comissão marcou como solicitação de investimentos:
- Recurso Basic Trader para investimento de 30% de juros por 30 dias,
- Recurso Bronze Trader para investimento de juros de 40% por 30 dias,
- Recurso Silver Trader para investimento de 50% de juros por 30 dias,
- Recurso Gold Trader para investimento de 50% de juros por 25 dias,
- Recurso Platinum Trader para investimento de 50% de juros por 25 dias,
- Recurso VIP Trader para investimento de 60% de juros por 25 dias, e
- Comissão de 10% dependendo do valor total depositado pela pessoa indicada.
Essas ofertas são consideradas contratos de investimento, que são uma espécie de títulos. E a oferta de valores mobiliários exige registro e licenças da SEC, que a entidade não possui.
A agência reguladora também rotulou o esquema da entidade como esquema Ponzi, que não é um título registrável:
“Além disso, o esquema empregado pela HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES tem as características de um “Esquema Ponzi”, onde o dinheiro de novos investidores é usado no pagamento de “lucros falsos” a investidores anteriores e é projetado principalmente para favorecer seus principais investidores. recrutadores e tomadores de risco anteriores e é prejudicial para os participantes subsequentes se novos investidores se tornarem escassos.”
Este artigo é publicado na BitPinas: Dezembro de 2023: Binance, mais 3 entidades sinalizadas pela SEC como esquema de investimento ilegal
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- Fonte: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
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