ESMA Slaps DTCC Derivatives Repository com € 408K Fine

A Autoridade Europeia de Valores Mobiliários e Mercados (ESMA) anunciou na segunda-feira que impôs uma multa total de € 408,000 ao DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) por múltiplas violações nos dados relatados no âmbito do Regulamento de Infraestrutura do Mercado Europeu (EMIR).

O regulador da União Europeia detalhou que o repositório de transações cometeu sete infrações relativas à confidencialidade dos dados, integridade dos dados e acesso direto e imediato aos dados. As violações cometidas entre 2014 e 2018 foram fruto de negligência por parte da DDRL.

O regulador detalhou que as violações estavam relacionadas com o acesso a dados a determinados gestores de ativos que não deveriam receber, configurando o seu sistema de TI alterando a substância de certas informações reportadas à DDRL e não fornecendo aos reguladores acesso direto e imediato a dados relevantes .

Além disso, o repositório comercial falhou em fornecer acesso direto e imediato aos seus dados aos reguladores, gerando relatórios baseados em dados incorretos. Não forneceu dados de transações que tinham direito a receber em conformidade com as suas responsabilidades e mandatos e também não forneceu todos os dados de transações relativos a contratos de derivados OTC.

As obrigações necessárias de relatório de dados

“A ação de hoje contra o DDRL enfatiza a importância que a ESMA atribui aos repositórios de transações no cumprimento das suas obrigações em matéria de confidencialidade, integridade e acesso aos dados, afirmou a Presidente Interina da ESMA, Anneli Tuominen.

“O fornecimento de dados oportunos, precisos e confidenciais às CCP e aos supervisores dos mercados de derivados é um requisito essencial para facilitar a monitorização e a identificação do risco sistémico nos mercados de derivados da UE.”

As disposições do EMIR obrigam os repositórios comerciais a fornecer dados aos reguladores, o que garante a proteção da confidencialidade e da integridade. De acordo com o regulador da UE, o DDRL tornou-se o primeiro repositório comercial a violar obrigações de comunicação de dados.

O repositório de transações pode agora recorrer da decisão da ESMA para a Câmara de Recurso das Autoridades Europeias de Supervisão.

“A ESMA continuará a monitorizar esta área e a tomar as medidas necessárias para promover mercados financeiros estáveis ​​e ordenados”, acrescentou Tuominen.