A Comissão do Mercado Financeiro e de Capitais (FCMC) anunciou na quinta-feira que impôs uma multa de 5.85 milhões de euros ao Rietumu Banka por violações relacionadas a decisões regulatórias sobre prevenção de lavagem de dinheiro (AML) e financiamento de proliferação e combate ao terrorismo (AML / CTPF) . De acordo com o comunicado à imprensa, a instituição financeira também terá que cumprir uma série de obrigações legais para tratar de violações identificadas, mas não divulgadas publicamente.
A resolução veio depois do cão de guarda letão realizou uma investigação sobre a empresa no período de 2019 e 2020, visando o seu cumprimento de AML / CTPF e verificando o sistema de controle interno para ver se o banco poderia lidar com os riscos de forma adequada, evitando danos à infraestrutura financeira nacional.
“Durante as inspeções, o FCMC identificou irregularidades e deficiências relacionadas ao sistema de controle interno e gestão de risco do banco insuficientemente eficaz, bem como chegou à conclusão de que o banco não avaliou adequadamente os riscos associados às atividades dos prestadores de serviços de pagamento (incluindo estrangeiros ) e, em alguns casos, o nível de risco de ML / TPF inerente ao cliente foi determinado inferior ao nível de risco real ”, comentou o FCMC.
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Além disso, a comissão destacou que no Rietumu Banka não havia recursos suficientes para atender a essas questões, causando supostas irregularidades durante o processo de diligência e monitoramento das transações que afetaram os clientes. Posto isto, o FCMC solicitou ao banco que revisse o sistema de pontuação de avaliação de risco do seu cliente, realizando uma avaliação independente da eficácia e conformidade do sistema de controlo interno do banco com os requisitos regulamentares AML / CTPF, entre outras obrigações.
Multa Imposta ao Banco
“A FCMC chama a atenção para o fato de que o valor da multa é fixado em percentual levando-se em consideração o faturamento anual total do banco”, esclareceu o fiscal sobre a multa aplicada ao Rietumu Banka.
Esta semana, o FCMC também multou a Renesource Capital no valor de EUR 34,000 como parte de um acordo administrativo reclamado por infrações à Lei do Mercado de Instrumentos Financeiros (FIML).
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