FCMC impõe multas para renovar capital e seu presidente do conselho

A Comissão do Mercado Financeiro e de Capitais (FCMC) e a empresa de investimentos AS, Renesource Capital, chegaram a um acordo administrativo, que estipula uma série de multas e obrigações legais. De acordo com o anúncio, foi aplicada à Renesource Capital uma multa de 34,000 mil euros por infrações à Lei do Mercado de Instrumentos Financeiros (FIML), e uma sanção adicional no mesmo montante por infração à Lei de Prevenção do Branqueamento de Capitais e do Terrorismo e Proliferação. Financiamento (lei ABC).

Além disso, a FCMC impôs a Mārtiņš Priede, presidente do conselho de administração da empresa de investimento, uma multa de 2,900 euros por cada acordo administrativo alcançado.

“Durante as inspeções, a FCMC identificou uma série de violações de requisitos regulatórios nas atividades da Renesource Capital, como aplicação de comissões secretas, fornecimento de informações incompletas e inoportunas sobre despesas e custos antes e depois de uma transação, falha em notificar oportunamente um cliente sobre custos e despesas planeadas antes da prestação de serviços de investimento ou serviços auxiliares, bem como deficiências na governação interna”, afirmou a comissão.

Diretrizes fornecidas à empresa

Além disso, a lei AML também foi violada de acordo com as investigações realizadas, uma vez que a FCMC alegou que o sistema de controlo interno AML/CTPF da Renesource Capital não era suficientemente eficaz. Sobre o papel do Presidente, a comissão observou: “Como parte da inspeção, a FCMC concluiu que Mārtiņš Priede, Presidente do Conselho da Renesource Capital, como pessoa responsável pelo monitoramento da área AML/CTPF, não garantiu que a Renesource Capital tomasse as medidas apropriadas medidas para garantir o funcionamento eficaz do sistema de controlo interno AML/CTPF e a independência das funções de gestão de risco, expondo assim a Renesource Capital aos riscos de branqueamento de capitais e de reputação.”

A FCMC também forneceu orientações adicionais à empresa de investimento para cumprir os prazos especificados. Além disso, a comissão instou a Renesource Capital a melhorar o seu sistema de controlo interno para evitar futuras sanções por violação da Lei do Mercado de Instrumentos Financeiros.