A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) impôs uma sanção monetária de US$ 100,000 à Justly Markets (anteriormente DBOT ATS), uma plataforma privada de colocação de títulos, por não preservar os memorandos de mais de 95 milhões de pedidos que recebeu de seus clientes corretores entre abril 2017 e outubro de 2019. A organização autorreguladora dos EUA (SRO) também censurou a plataforma, observando que as ações da empresa violaram certas seções de suas regras e das da Securities and Exchange Commission dos EUA. Exchange Lei de 1934.
A FINRA divulgou isso em um publicado Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento (AWC) apresentada pela Justly Markets e aceita pelo regulador na terça-feira. De acordo com a entidade reguladora privada americana, a Justly Markets, entre Abril de 2017 e Fevereiro de 2020, também não conseguiu estabelecer um sistema de supervisão, incluindo procedimentos de supervisão escritos, razoavelmente concebidos para cumprir os seus requisitos de manutenção de registos.
No entanto, o órgão de fiscalização dos EUA observou que a Justly Markets aceitou pagar a sanção monetária sem admitir ou negar as violações.
No processo, a FINRA explicou que a Justly Markets, entre 1º de maio de 2018 e 31 de outubro de 2019, implantou os serviços de um fornecedor terceirizado para preservar seus memorandos de pedido. No entanto, quando a empresa contratou os serviços de um fornecedor diferente em outubro de 2019, o fornecedor original excluiu os memorandos de pedido da empresa.
“A empresa não preservou os registros de outra forma”, disse a FINRA, acrescentando que “portanto, o Requerido (Justly Markets) violou a Seção 17 (a) do Exchange Act, a Regra 17a-4 (b) (1) do Exchange Act, e a FINRA Normas 4511 e 2010.”
Sobre a falha de supervisão, a FINRA disse que “a empresa não tinha políticas ou procedimentos, e não conduziu quaisquer revisões de supervisão, para garantir que a empresa elaborou e manteve atualizados (ou revisou a precisão dos) memorandos de pedidos preservados”.
Operações Justly Markets nos EUA
Justly Markets tornou-se membro da FINRA em novembro de 2012 e operou como DBOT ATS, LLC, de novembro de 2016 a setembro de 2021. A empresa começou a operar como um sistema de negociação alternativo (ATS) em abril de 2017, combinando automaticamente ordens de compra e venda em excesso. títulos de balcão recebidos de clientes corretores.
No entanto, o regulador cessou a sua operação ATS nos EUA em Fevereiro de 2020 e posteriormente começou a operar como uma plataforma de colocação privada, vendendo títulos a investidores credenciados e clientes institucionais.
FINRA dá um tapa em Wells Fargo e Internet com multas
Enquanto isso, a FINRA recentemente deu um tapa na Wells Fargo Securities com uma multa de US$ 200,000 por exagerar seu volume de negócios anunciado na Bloomberg e Thomson Reuters entre dezembro de 2016 e junho de 2018. O SRO no início deste mês também aplicou uma multa de US$ 165,000 à Instinet Incorporated, uma corretora modelo de agência institucional, por publicar 54 relatórios mensais imprecisos sobre suas execuções de ordens e também por ter um sistema de supervisão deficiente.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) impôs uma sanção monetária de US$ 100,000 à Justly Markets (anteriormente DBOT ATS), uma plataforma privada de colocação de títulos, por não preservar os memorandos de mais de 95 milhões de pedidos que recebeu de seus clientes corretores entre abril 2017 e outubro de 2019. A organização autorreguladora dos EUA (SRO) também censurou a plataforma, observando que as ações da empresa violaram certas seções de suas regras e das da Securities and Exchange Commission dos EUA. Exchange Lei de 1934.
A FINRA divulgou isso em um publicado Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento (AWC) apresentada pela Justly Markets e aceita pelo regulador na terça-feira. De acordo com a entidade reguladora privada americana, a Justly Markets, entre Abril de 2017 e Fevereiro de 2020, também não conseguiu estabelecer um sistema de supervisão, incluindo procedimentos de supervisão escritos, razoavelmente concebidos para cumprir os seus requisitos de manutenção de registos.
No entanto, o órgão de fiscalização dos EUA observou que a Justly Markets aceitou pagar a sanção monetária sem admitir ou negar as violações.
No processo, a FINRA explicou que a Justly Markets, entre 1º de maio de 2018 e 31 de outubro de 2019, implantou os serviços de um fornecedor terceirizado para preservar seus memorandos de pedido. No entanto, quando a empresa contratou os serviços de um fornecedor diferente em outubro de 2019, o fornecedor original excluiu os memorandos de pedido da empresa.
“A empresa não preservou os registros de outra forma”, disse a FINRA, acrescentando que “portanto, o Requerido (Justly Markets) violou a Seção 17 (a) do Exchange Act, a Regra 17a-4 (b) (1) do Exchange Act, e a FINRA Normas 4511 e 2010.”
Sobre a falha de supervisão, a FINRA disse que “a empresa não tinha políticas ou procedimentos, e não conduziu quaisquer revisões de supervisão, para garantir que a empresa elaborou e manteve atualizados (ou revisou a precisão dos) memorandos de pedidos preservados”.
Operações Justly Markets nos EUA
Justly Markets tornou-se membro da FINRA em novembro de 2012 e operou como DBOT ATS, LLC, de novembro de 2016 a setembro de 2021. A empresa começou a operar como um sistema de negociação alternativo (ATS) em abril de 2017, combinando automaticamente ordens de compra e venda em excesso. títulos de balcão recebidos de clientes corretores.
No entanto, o regulador cessou a sua operação ATS nos EUA em Fevereiro de 2020 e posteriormente começou a operar como uma plataforma de colocação privada, vendendo títulos a investidores credenciados e clientes institucionais.
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Enquanto isso, a FINRA recentemente deu um tapa na Wells Fargo Securities com uma multa de US$ 200,000 por exagerar seu volume de negócios anunciado na Bloomberg e Thomson Reuters entre dezembro de 2016 e junho de 2018. O SRO no início deste mês também aplicou uma multa de US$ 165,000 à Instinet Incorporated, uma corretora modelo de agência institucional, por publicar 54 relatórios mensais imprecisos sobre suas execuções de ordens e também por ter um sistema de supervisão deficiente.
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