ForexCT vai pagar $ 20 milhões em penalidades, liquidatários alcançam seus clientes

A FTI Consulting, liquidatária da Forex Capital Trading (ForexCT), informou aos seus 8,600 clientes que podem reclamar contra a empresa por perdas devido às suas ações. De acordo com a Financial Review, a Forex Capital Trading foi considerada culpada de conduta sistêmica injusta que resultou em uma multa de US$ 400,000 e uma proibição corporativa de 10 anos para Shlomo Yoshai, seu único diretor.

Como resultado da decisão, a empresa foi condenado a pagar US$ 20 milhões ao regulador corporativo que moveu a ação contra a empresa comercial. Em 2019, a ForexCT teve sua licença de operação cancelada após uma operação conduzida pela Polícia Federal Australiana. No entanto, a Financial Review afirma que a penalidade pode não ser paga devido ao saldo de caixa atual do ForexCT, citando observadores familiarizados com o assunto.

Em um comunicado, os liquidatários da ForexCT disseram: “Tínhamos o dever de apurar quaisquer dívidas da empresa ou possíveis reclamações futuras contra ela. Após revisar a sentença, a FTI Consulting determinou proativamente que ex-clientes da Forex podem ter reclamações contra a Forex por seus perdas de investimento, dadas as conclusões do tribunal.”

Perdas brutas de US$ 141.86 milhões

Até o momento desta publicação, a FTI Consulting recebeu 800 respostas, e a Financial Review destacou que as perdas brutas de clientes da empresa representaram US$ 141.86 milhões. Além disso, os seus lucros realizados atingiram 64.26 milhões de dólares e as perdas líquidas realizadas foram de 77.62 milhões de dólares. Em uma primeira instância, esperava-se que a ForexCT enfrentasse uma multa máxima de US$ 70 milhões, mas a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) disse ao tribunal que tanto Yoshai quanto a empresa comercial cooperaram durante as investigações.

No ano passado, num caso não relacionado, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA atingiu a OANDA Corporation com uma multa de US$ 500,000 por não cumprimento de determinados regulamentos, incluindo o não cumprimento dos requisitos mínimos de capital. As acusações eram de que a OANDA não cumpriu os requisitos financeiros mínimos para RFEDs e FCMs e violou a restrição de retirada de capital que resultou do pagamento de dividendos em três ocasiões.