FTX US sob escrutínio do Texas State Securities Board

O estado do Texas está explorando alegações de oferta de títulos não registrados de FTX EUA e seu fundador bilionário.

O Texas State Securities Board (SBB) e o Departamento de Bancos do Texas lançou uma investigação na FTX US e indivíduos envolvidos, incluindo seu CEO Sam Bankman-Fried.

De acordo com a declaração suplementar do estado, o último caso da Voyager Digital levantou dúvidas sobre se a empresa está oferecendo títulos não registrados para cidadãos dos EUA.

FTX US cai na zona cinza

Juntando-se à SBB, a Procuradoria Geral do Texas apresentou no mesmo dia uma objeção ao leilão da Voyager Digital.

O relatório investigativo observa que a Voyager Digital e a FTX estão violando as leis de valores mobiliários do Texas e que, “a venda proposta, ou ordem de aprovação da venda, tenta limitar a responsabilidade dos Devedores por conduta ilícita […] para a qual podem ser aplicadas multas e penalidades regulatórias estaduais.”

Em outras palavras, as transmissões de dinheiro da Voyager são derivadas de conduta ilegal, pois o estado está ciente de que não foi registrado em capacidade de oferta de títulos no Texas.

Sem caminho claro

Joseph Rotunda, Texas State Securities Board, afirmou no arquivo que conseguiu baixar o Negociação FTX usando seu endereço no Texas e suas próprias informações e conseguiu gerar rendimento no app. A FTX Trading não é uma empresa registrada nos Estados Unidos, ao contrário do aplicativo FTX US.

Rotunda afirmou que a exchange de criptomoedas ofereceu aos investidores um retorno sobre seus investimentos em troca de seus investimentos em criptomoedas na empresa.

Na verdade, vários outros estados, além do Texas, estão investigando a Voyager e provedores de serviços semelhantes. Autoridades, incluindo as da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA, afirmam que a venda de títulos não registrados é uma conduta ilegal que carece de transparência e também apresenta riscos potenciais para os investidores.

A questão agora é se a FTX infringiu ou não alguma das leis aplicáveis, conforme relatado no registro.

No momento da redação deste artigo, a FTX não publicou nenhum comentário ou mostrou reações em relação a este incidente. A Voyager é uma das empresas que se comprometeu a recompensar os investidores em troca da criptomoeda que depositaram na plataforma.

Além do apelido Voyager, outra empresa chamada Celsius também está envolvida em uma investigação ligada à comercialização de ações não registradas para clientes.

Um mercado áspero

A Voyager Digital está entre as plataformas de empréstimos problemáticas sob forte influência da desaceleração do mercado e da crise financeira. Em julho, a corretora entrou com pedido de recuperação judicial.

Neste momento, o Tribunal de Falências dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York está considerando o pedido de falência da empresa.

Gary Wang, que também é cofundador e diretor de tecnologia da FTX, e Nishad Singh, diretor de engenharia da FTX, são ambos mencionados na declaração. A investigação do regulador de valores mobiliários do Texas parece não ter efeito sobre o crescimento da empresa.

Bankman-Fried anunciou em 17 de outubro que a empresa obteve licença para operar em Dubai. Este evento foi um marco após o registro bem-sucedido na Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais de Dubai.

A nova adoção ampliará a presença da empresa. O CEO disse que a FTX está animada para, “trabalhar com reguladores que assumiram a liderança no estabelecimento de uma estrutura regulatória para ativos digitais, protegendo os clientes e permitindo a inovação”.

Marco Regulatório para Títulos de Ativos Digitais

Coinbase, outra empresa anteriormente investigada pela SEC por supostamente negociar títulos não registrados, expressou frustração com a falta de uma estrutura legal para títulos de ativos digitais.

Coinbase's O diretor jurídico, Paul Grewal, pediu uma estrutura regulatória inclusiva e transparente em uma petição contra a acusação.

A discussão em torno da regulamentação das criptomoedas está esquentando em todo o mundo, com os Estados Unidos e a União Europeia se movendo rapidamente para regular o setor. No entanto, desenvolver uma estrutura da qual todos possam lucrar é uma tarefa difícil para os legisladores.

Por outro lado, muitos participantes do setor sentem que a abordagem regulatória sufocará o crescimento das criptomoedas.