Emissor ICO acusado de fraude pela SEC por vender títulos não registrados

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, ou SEC, acusou um emissor de criptomoedas por "fazer declarações materialmente falsas e enganosas" em conexão com uma oferta de títulos não registrada realizada entre agosto de 2017 e janeiro de 2018, oferecendo mais evidências de que os reguladores ainda estavam visando ofertas iniciais de moedas da última grande mania do mercado. 

Loci Inc., a plataforma por trás do LOCIcoin, e o CEO John Wise foram formalmente acusados ​​na terça-feira. A SEC afirma que Loci e Wise enganaram os investidores sobre as receitas da empresa, o número de funcionários e a base de usuários durante o crowdsale de US $ 7.6 milhões. O regulador também alega que Wise usou indevidamente $ 38,163 em receitas de investidores para despesas pessoais.

“Loci e seu CEO enganaram os investidores em relação aos aspectos críticos dos negócios da Loci,” dito Kristina Littman, chefe da unidade cibernética da SEC Enforcement Division, acrescentando:

“Os investidores em títulos de ativos digitais têm direito a informações verdadeiras e divulgações completas para que possam tomar decisões de investimento informadas.”

A ordem também exige que Loci e Wise paguem uma multa civil de US $ 7.6 milhões por suas transgressões.

Distribuir penalidades para empresas de criptomoeda não é nenhuma novidade para as autoridades americanas. Reguladores da SEC, Commodity Futures Trading Commission e Financial Crimes Enforcement Network impuseram multas de mais de US $ 2.5 bilhões em negócios relacionados à criptomoeda desde 2014, ressaltando o clima regulatório obscuro que cerca os ativos digitais.

Elliptic Enterprises, uma empresa de análise de blockchain com sede no Reino Unido, relatado Na terça-feira, os US $ 2.5 bilhões em penalidades cobriram uma ampla gama de infrações, incluindo fraude, venda de títulos não registrados e falha em cumprir as regulamentações contra a lavagem de dinheiro.

A SEC foi responsável pela maior parte das penalidades, US $ 1.69 bilhão. A CFTC impôs penalidades de US $ 624 milhões e a FinCEN aplicou multas a empresas de criptografia em US $ 183 milhões. O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros distribuiu as menores multas entre os reguladores, US $ 606,000.

As criptomoedas foram descritas por muitos como o oeste selvagem das finanças. Dezenas de milhares de projetos centrados em criptografia foram lançados na esteira do bloco de gênese do Bitcoin no início de 2009. Muitas dessas empresas começaram em 2017 durante o auge do oferta inicial de moedas crescer.

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As ICOs permitiram que as startups de criptografia arrecadassem milhões de dólares sem ter que cumprir os regulamentos rigorosos das ofertas de segurança mais tradicionais. O financiamento da OIC chegou a dezenas de bilhões em 2017 e 2018 combinados, atraindo a atenção indesejada dos reguladores de valores mobiliários. A SEC cobrou com sucesso os fundadores de várias empresas de criptografia, que eefetivamente pôs fim à mania - nos Estados Unidos, pelo menos.

Fonte: https://cointelegraph.com/news/ico-issuer-charged-with-fraud-by-sec-for-selling-unregistered-security