A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) censurou o Introduzindo Broker, SageTrader e deu um tapa total pena monetária de US$ 775,000 por falha na supervisão de negociações potencialmente manipuladoras entre 2013 e 2019.
A SageTrader se estabeleceu por meio de pedidos de clientes para outras corretoras para execução . Porém, a empresa mudou seu modelo de negócios no final de 2013 e passou a oferecer serviços de roteirização e execução para clientes nacionais e estrangeiros. A empresa até permitiu que os clientes usassem seus identificadores de participantes do mercado (MPIDs) e encaminhassem ordens para sistemas de negociação alternativos.
A popularidade da empresa disparou entre os day traders, o que impulsionou as atividades de negociação em sua plataforma. O número de ordens executadas saltou de mais de 67 milhões anualmente em 2015 para mais de 200 milhões em 2017. As ações negociadas pelos traders na plataforma aumentaram de 3.7 mil milhões para 18.9 mil milhões nesse período.
Falta de Sistema de Supervisão
A FINRA revelou que, até 2015, o plataforma de negociação não tinha qualquer sistema de supervisão para detectar práticas comerciais potencialmente manipuladoras, como camadas, falsificação, negociações de lavagem ou marcação de fechamento.
SageTrader implementou um sistema automatizado negociação manipulativa sistema de vigilância em 2015, mas o sistema não conseguiu capturar 70 comerciantes de um cliente durante cinco meses.
Além disso, a organização auto-reguladora detalhou que 70% dos alertas internos sobre a vigilância da SageTrader foram desencadeados por clientes day traders estrangeiros de apenas quatro empresas. A SageTrader chegou a classificar dois desses clientes como “de alto risco”, mas um deles disparou mais de 197,000 alertas, enquanto o outro teve 55,000 alertas antes de parar de usar o SageTrader.
Além disso, a FINRA destacou que a análise dos alertas de vigilância pela empresa não era “razoável”.
A SageTrader está sediada na Califórnia com outra filial. A empresa tem oito pessoas registadas, mas de acordo com a FINRA, tem “equipe limitada e outros recursos para analisar e resolver suficientemente alertas de negociação potencialmente manipuladora, que, em 2018, totalizaram mais de 500,000 alertas por ano”.
Agora, a FINRA ordenou que a SageTrader analisasse e revisasse seu sistema de supervisão.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) censurou o Introduzindo Broker, SageTrader e deu um tapa total pena monetária de US$ 775,000 por falha na supervisão de negociações potencialmente manipuladoras entre 2013 e 2019.
A SageTrader se estabeleceu por meio de pedidos de clientes para outras corretoras para execução . Porém, a empresa mudou seu modelo de negócios no final de 2013 e passou a oferecer serviços de roteirização e execução para clientes nacionais e estrangeiros. A empresa até permitiu que os clientes usassem seus identificadores de participantes do mercado (MPIDs) e encaminhassem ordens para sistemas de negociação alternativos.
A popularidade da empresa disparou entre os day traders, o que impulsionou as atividades de negociação em sua plataforma. O número de ordens executadas saltou de mais de 67 milhões anualmente em 2015 para mais de 200 milhões em 2017. As ações negociadas pelos traders na plataforma aumentaram de 3.7 mil milhões para 18.9 mil milhões nesse período.
Falta de Sistema de Supervisão
A FINRA revelou que, até 2015, o plataforma de negociação não tinha qualquer sistema de supervisão para detectar práticas comerciais potencialmente manipuladoras, como camadas, falsificação, negociações de lavagem ou marcação de fechamento.
SageTrader implementou um sistema automatizado negociação manipulativa sistema de vigilância em 2015, mas o sistema não conseguiu capturar 70 comerciantes de um cliente durante cinco meses.
Além disso, a organização auto-reguladora detalhou que 70% dos alertas internos sobre a vigilância da SageTrader foram desencadeados por clientes day traders estrangeiros de apenas quatro empresas. A SageTrader chegou a classificar dois desses clientes como “de alto risco”, mas um deles disparou mais de 197,000 alertas, enquanto o outro teve 55,000 alertas antes de parar de usar o SageTrader.
Além disso, a FINRA destacou que a análise dos alertas de vigilância pela empresa não era “razoável”.
A SageTrader está sediada na Califórnia com outra filial. A empresa tem oito pessoas registadas, mas de acordo com a FINRA, tem “equipe limitada e outros recursos para analisar e resolver suficientemente alertas de negociação potencialmente manipuladora, que, em 2018, totalizaram mais de 500,000 alertas por ano”.
Agora, a FINRA ordenou que a SageTrader analisasse e revisasse seu sistema de supervisão.
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