National Australia Bank enfrenta investigação de lavagem de dinheiro

National Australia Bank (NAB) está enfrentando uma investigação pela agência australiana de crimes financeiros por algumas violações sérias e contínuas de contra lavagem de dinheiro e leis antiterrorismo, revelou o credor na segunda-feira.

O Australian Transaction Reports and Analysis Center, mais conhecido como AUSTRAC, moveu-se contra o banco como parte de sua campanha mais ampla contra o crime organizado e disse que havia 'áreas de séria preocupação' na parte dos negócios do credor que precisavam ser investigadas.

Além disso, a agência elaborou que possíveis lapsos ocorreram em 'procedimentos de identificação do cliente', 'devida diligência do cliente em andamento' e 'conformidade com a Parte A de um programa conjunto de AML / CTF'.

A investigação foi entregue à equipe de fiscalização da agência. No entanto, nenhuma decisão foi tomada para outras ações de execução ou penalidades civis no credor.

“As preocupações da AUSTRAC emanam de avaliações de conformidade históricas e contemporâneas”, escreveu a agência em uma carta enviada ao credor na semana passada. “Em particular, a seriedade dos assuntos auto-divulgados apresentados à AUSTRAC durante um período prolongado, combinada com as taxas de fechamento que acompanham, é preocupante.

Os credores devem cumprir

A agência australiana estava vigilante em relação às instituições financeiras locais. Bateu multas de AUD 2 bilhões (cerca de US $ 1.5 bilhão) no Commonwealth Bank e Westpac Banking Corp nos últimos anos por violações nas regras de combate à lavagem de dinheiro.

O impacto da última investigação pode ser visto nos mercados, já que os preços das ações da NAD, que é o terceiro maior credor do país em capitalização de mercado, caíram 3.16 por cento no pregão de segunda-feira.

“O NAB leva a sério suas obrigações de crimes financeiros”, disse o presidente-executivo do banco, Ross McEwan, em um comunicado divulgado na manhã de segunda-feira.

“Estamos muito cientes de que precisamos melhorar ainda mais nosso desempenho em relação a esses assuntos. Temos trabalhado para melhorar e claramente temos mais a fazer ”.

Embora o regulador não esteja considerando penalidades financeiras ainda, a investigação pode levar a custos de conformidade mais altos, de acordo com analistas do JPMorgan.