Estado de Nova York multa ala criptográfica da Robinhood em US $ 30,000,000 por supostamente violar as leis de proteção ao consumidor

O estado de Nova York está cobrando uma multa contra o ramo de criptomoedas da gigante do comércio Robinhood por supostamente violar as leis de proteção ao consumidor e antilavagem de dinheiro.

De acordo com um novo comunicados à CMVM pelo Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS), uma investigação sobre Robinhood revelou que a empresa falhou em manter os padrões regulatórios.

O DFS descobriu que Robinhood tinha “deficiências significativas” em seus protocolos de Lei de Sigilo Bancário/Lavagem de Dinheiro (BSA/AML), como falta de pessoal, uso de tecnologia de monitoramento inadequada para o tamanho de suas operações e emprego de um sistema de segurança cibernética insuficiente .

“A superintendente de Serviços Financeiros, Adrienne A. Harris, anunciou hoje que a Robinhood Crypto pagará uma multa de US$ 30 milhões ao Estado de Nova York por falhas significativas nas áreas de lei de sigilo bancário/obrigações antilavagem de dinheiro e segurança cibernética que resultaram em violações dos direitos do Departamento [ regulamentos]”.

O DFS também descobriu que Robinhood não cumpriu os requisitos de proteção ao consumidor ao não fornecer um número de telefone consistente para o qual os clientes possam ligar e registrar reclamações.

Além disso, o DFS diz que Robinhood foi incorretamente certificado como compatível, apesar de suas inúmeras deficiências.

De acordo com a superintendente do DFS Adrienne Harris, a conformidade de Robinhood com a lei diminuiu à medida que a empresa cresceu em tamanho.

“À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Crypto não investiu os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade – uma falha que resultou em violações significativas dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento.

Todas as empresas de moeda virtual licenciadas no Estado de Nova York estão sujeitas aos mesmos regulamentos de combate à lavagem de dinheiro, proteção ao consumidor e segurança cibernética que as empresas tradicionais de serviços financeiros.

A DFS continuará a investigar e tomar medidas quando qualquer licenciado violar a lei ou os regulamentos do Departamento, que são essenciais para proteger os consumidores e garantir a segurança e a solidez das instituições.”

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