Sam Bankman-Fried pode enfrentar décadas de prisão se for condenado por violações da lei no colapso do FTX, dizem advogados

Sam Bankman-Fried, fundador e ex-CEO da falida exchange de criptomoedas FTX, pode pegar mais de 20 anos de prisão, dependendo da escala de potenciais violações legais relacionados ao colapso da FTX e se ele for condenado, disseram dois advogados Forkast.

Várias agências estaduais dos EUA, incluindo a Securities and Exchange Commission (SEC), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e o Departamento de Justiça (DOJ), estão sondando Bankman-Fried e sua empresa com sede nas Bahamas seguem Implosão abrupta da FTX este mês.

“Com relação às sanções criminais, dependendo do número de violações e do valor em dólares das violações, de acordo com as diretrizes federais de condenação, você pode estar olhando para uma possível responsabilidade criminal que pode exceder 20 anos de prisão”, Richard Levin, presidente da fintech e prática regulatória do escritório de advocacia Nelson Mullins Riley & Scarborough, disse Forkast em uma entrevista.

Braden Perry, ex-advogado sênior da CFTC e sócio do escritório de advocacia Kennyhertz Perry, disse Forkast que Bankman-Fried poderia até enfrentar “perpétua em prisão federal sem a possibilidade de libertação supervisionada”. 

Levin e Perry ofereceram opiniões profissionais sobre o desenrolar dos eventos na FTX e nenhum dos dois está diretamente envolvido em qualquer ação legal em potencial contra os executivos da FTX. Ambos são baseados nos Estados Unidos

No momento da publicação, Bankman-Fried não havia respondido a Forkast's pedido de comentário via Twitter.

Um funcionário da Eversheds Sutherland disse que o escritório de advocacia não poderia comentar sobre o FTX, pois pode desempenhar um papel no processo de falência. Um porta-voz do escritório de advocacia Kobre & Kim disse que não poderia comentar, pois pode estar envolvido no caso, e um advogado da King & Wood Mallesons também disse que não poderia comentar. Os indivíduos não quiseram ser identificados.

acumulando pontos

Perry disse que, de acordo com as diretrizes federais de condenação, qualquer perda acima de US$ 550 milhões adiciona 30 pontos ao nível básico, tendo 25 ou mais vítimas adiciona seis pontos, o uso de certos mercados regulamentados adiciona quatro, meios sofisticados adiciona dois e um elemento jurisdicional adicione mais dois.

“Se aplicado estritamente e assumindo fatores atenuantes mínimos, ele [Bankman-Fried] está acima de 43 [pontos], que é o máximo de acordo com as diretrizes”, acrescentou Perry.

Perry disse que o que é mais preocupante para Bankman-Fried seriam as possíveis ações regulatórias e criminais.

As ações regulatórias podem incluir a solicitação de restituição, devolução e imposição de proibições de mercado, o que significa que a Bankman-Fried não poderia participar ativamente de certas atividades de mercado, disse Perry.

As alegadas irregularidades da FTX podem levar a várias acusações contra Bankman-Fried e outros executivos, acrescentaram os advogados.

Levin disse que os promotores estaduais provavelmente apresentarão acusações relacionadas a violações das leis de valores mobiliários que são criminais, como fraude de valores mobiliários. “Também pode haver processos relacionados a fraude eletrônica e lavagem de dinheiro.”

“Então você tem as sanções criminais que podem ser instauradas ou as ações de execução que podem ser instauradas pela SEC e pela CFTC”, acrescentou Levin.

Seção 10

Anthony Sabino, professor da Faculdade de Direito da St. John's University, em Nova York, disse Forkast que João J. Ray III, o novo CEO da FTX, levantou questões de distorções, enganos, ativos ausentes e transferências indevidas na empresa registros recentes no tribunal de falências de Delaware.

“Bankman-Fried pode muito bem ser acusado de violação das leis de valores mobiliários dos Estados Unidos, especialmente a infame Seção 10, a arma mais poderosa da lei americana contra fraudes de valores mobiliários, aquela usada para colocar os investidores internos atrás das grades”, disse Sabino.

Se forem feitas alegações de violação das leis de valores mobiliários dos EUA, elas provavelmente se concentrarão em acusações de enganar os investidores, arquivando ou disseminando informações financeiras falsas, de acordo com Sabino. Se acusações criminais forem apresentadas, elas quase certamente incluirão fraude postal e eletrônica, disse ele.

“Se condenadas, todas essas leis acarretam longas penas de prisão, multas pesadas e, principalmente, restituição de lucros ilegais”, disse Sabino.

“Em suma, SBF poderia ser reduzido à pobreza – o que pode ser uma justiça poética, visto que o mesmo destino aparentemente recaiu sobre alguns de seus investidores”, acrescentou Sabino.

Boca bem fechada

Apesar das investigações das autoridades dos EUA e das Bahamas, Bankman-Fried não se esquivou de fazer declarações públicas.

He falei com Vox vários dias após a notícia sobre o colapso da FTX, e é esperava falar virtualmente no New York Times DealBook Summit em 30 de novembro.

Bankman-Fried, cujos pais são professores de direito na Standford University, se separou dos advogados do escritório de advocacia Paul Weiss que o representava, pois ele estava atrapalhando os esforços de reorganização por meio de “tuítes incessantes e perturbadores”. Bloomberg relatou semana passada.

Semafor, site de notícias norte-americano lançado em outubro com investimento do Bankman-Fried, relatado Na semana passada, o ex-CEO da FTX agora é representado por Greg Joseph, ex-presidente do American College of Trial Lawyers. David W. Mills, professor da Standford Law School, também faz parte de sua equipe jurídica.

“Não represento o Sr. Bankman frito”, disse Levin, da Nelson Mullins. “No entanto, se o fizesse, estaria dizendo a ele para não fazer declarações relacionadas ao fracasso da FTX e ao seu papel na FTX.”

Levin acrescentou: “Toda vez que os executivos da FTX estão fazendo comentários públicos, eles estão criando evidências que podem ser usadas contra eles de várias maneiras, sejam processos criminais ou civis”.

Perry concordou que Bankman-Fried deveria interromper as declarações públicas. “Quanto mais ele fala, mais possíveis admissões ele dá aos promotores.”

“Não importa o quanto ele queira justificar certas coisas, isso é prejudicial para suas possíveis defesas legais”, disse Perry.

Bankman-Fried “precisa manter a boca fechada e deixar seus advogados falarem por ele”, disse Sabino. 

“Ele está assumindo um risco enorme, praticamente sem esperança de lucrar com essas declarações públicas.”