SEC Levies $79 Million In Penalties On Brokerage Firms.

Republicado por Platão

seguidores: 0

SEC Levies $79 Million in Penalties on Brokerage Firms. PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

A
A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou acusações contra cinco
corretores, três corretores e consultores de investimentos duplamente registrados,
e dois consultores de investimentos afiliados para falhas generalizadas e duradouras
manter e preservar as comunicações electrónicas.

A
empresas, incluindo Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co.
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. e Perella Weinberg Partners LP concordaram coletivamente em pagar US$ 79
milhões em multas.

A
As investigações da SEC revelaram informações off-channel generalizadas e de longa data
comunicações em todas as 10 empresas. Os funcionários dessas empresas se comunicavam por meio de
mensagens de texto pessoais sobre suas atividades comerciais, violando a manutenção de registros
disposições das leis de valores mobiliários federais.

A
corretoras e consultoras de investimentos admitiram aos seus funcionários o envio
e receber comunicações fora do canal relacionadas a recomendações e conselhos
mas não conseguiu manter ou preservar a maioria substancial destes
comunicações.

A
as penalidades incluem uma multa de US$ 35 milhões para a Interactive Brokers, uma multa de US$ 15 milhões
multa para Robert W. Baird & Co. Inc., multa de US$ 10 milhões para William
Blair & Company LLC, uma multa de US$ 8.5 milhões para a Nuveen Securities LLC, uma
Multa de US$ 8 milhões para a Fifth Third Securities Inc. e multa de US$ 2.5 milhões
para Perella Weinberg Partners LP.

Gurbir
S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, observou: “Um dos
as ordens incluídas nas ações anunciadas hoje não são como as outras. Lá
são benefícios reais para auto-relato, remediação e cooperação.”

à parte
das sanções financeiras, as empresas concordaram em cessar e desistir de
futuras violações, recebeu censuras e se comprometeu a implementar
melhorias em suas políticas e procedimentos de conformidade. Eles também reterão
consultores de conformidade independentes para conduzir análises abrangentes de seus
políticas e procedimentos relacionados à retenção de comunicações eletrônicas
em dispositivos pessoais. A Commodity Futures Trading Commission também anunciou
assentamentos com interativo
Corretores para conduta relacionada.

SEC destaca corretoras
Ficando para trás nas revisões do programa AML

Em um relatório anterior, Finanças Magnates notou que o SEC
emitiu um alerta aos corretores, exortando-os a reforçar a sua política anti-dinheiro
políticas e procedimentos de lavagem de dinheiro (AML), enfatizando especificamente o devido
diligência na abertura de novas contas de clientes. O regulador destacou
preocupações sobre recursos inadequados, incluindo alocação de pessoal, dedicados à luta contra o branqueamento de capitais
programas de conformidade por parte de algumas corretoras.

A SEC diretrizes descritas
para corretoras, ressaltando a necessidade de implementação e manutenção de um
programa abrangente de combate à lavagem de dinheiro alinhado com a Lei do Sigilo Bancário e seu
regulamentos. Além disso, o regulador observou deficiências nos testes oportunos
de controles AML e atualizações de programas AML entre certas corretoras.