A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA alegou que a plataforma de negociação cripto Beaxy e seus executivos administravam uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação não registrada.
A plataforma encerrou as operações um dia antes do processo da SEC.
Beaxy Fouder desviou quase US$ 1 milhão em fundos de investidores
Em um artigo do comunicados à CMVM na quarta-feira (29 de março de 2023), a SEC afirmou que Beaxy funcionava como bolsa, corretora e agência de compensação sem registrar todos os três serviços.
O fundador da Beaxy, Artak Hamazaspyan, também é acusado de arrecadar ilegalmente US$ 8 milhões em uma oferta de valores mobiliários não registrada de seu token nativo, BXY. De acordo com a queixa da SEC, Hamazaspyan desviou US$ 900,000 dos fundos para uso pessoal, que incluía jogos de azar.
A SEC também apresentou acusações contra Nicholas Murphy e Randolph Bay Abbott, que mantinham a plataforma Beaxy por meio da Windy.
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Conforme declarado no comunicado à imprensa, Murphy e Abbott assumiram a Beaxy e estavam operando a plataforma por meio da Windy depois que Hamazaspyan renunciou após a venda de tokens não registrados e seu desfalque de fundos dos investidores. O regulador dos EUA alega que a Windy violou as leis de valores mobiliários porque administrava uma bolsa, corretora e agência de compensação não registrada.
De acordo com o diretor da divisão de fiscalização da agência, Gurbir Grewal, a alegada falta de distinção entre as três funções da Beaxy era arriscada para os investidores.
“Para proteger os investidores, existem requisitos de registro separados para bolsas, corretoras e agências de compensação, cada uma atuando essencialmente como uma verificação da outra. Quando um intermediário criptográfico combina todas essas funções sob o mesmo teto - como alegamos que Beaxy fez - os investidores correm sérios riscos. A confusão de funções e a falta de registros fizeram com que os regulamentos destinados a proteger os investidores não fossem seguidos ou mesmo reconhecidos pela Beaxy.”
Além disso, Brian Peterson e suas empresas, chamadas coletivamente de entidades Braverock, também foram pegos nas acusações da SEC. Brian e suas empresas fecharam um acordo com a Windy para fornecer serviços de criação de mercado para o token Beaxy e também fizeram um acordo semelhante para outra segurança criptográfica, fazendo com que Peterson e Braverock se tornassem revendedores não registrados.
Beaxy encerra operações
Enquanto Murphy, Abbott, Windy e Peterson não negaram nem aceitaram as alegações da SEC, as partes concordaram em realizar certas ações, que incluem fechar a plataforma Beaxy e cessar as operações de uma bolsa não registrada, agência de compensação e corretora. Windy também destruirá todos os tokens BXY em sua posse.
Notavelmente, Beaxy anunciou em 28 de março em um no blog, um dia antes da declaração de imprensa da SEC, de que encerraria as operações devido ao “ambiente regulatório incerto que envolve seus negócios”.
Beaxy observou que a bolsa cooperou com a SEC por mais de dois anos, mas disse que o cenário regulatório incerto dificultou o funcionamento da plataforma. A negociação foi interrompida e os usuários são aconselhados a retirar seus ativos em 30 dias.
Enquanto isso, a SEC disse que está “litigando suas acusações contra Hamazaspyan por fraude de valores mobiliários e contra Hamazaspyan e Beaxy Digital pela oferta não registrada de BXY”.
O desenvolvimento mais recente mostra a repressão contínua da SEC à indústria de criptografia nos últimos tempos. O cão de guarda anteriormente acusado Coinbase, Kraken, Gênesis e Gêmeos de violar as leis de valores mobiliários.
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