A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) impôs
penalidades totalizando US$ 79 milhões contra dez empresas por alegações de
manutenção de registros. O regulador disse que a repressão expôs uma tendência
de comunicação eletrônica inadequada mantida entre corretoras e
consultores de investimentos.
Num movimento decisivo, a SEC tomou medidas contra cinco
corretores, três corretores e consultores de investimentos duplamente registrados,
e dois consultores de investimentos afiliados por não conseguirem manter e preservar
adequadamente as comunicações electrónicas. Estas empresas admitiram a responsabilidade,
reconhecendo que suas ações violaram as disposições de manutenção de registros estipuladas
pelas leis de valores mobiliários federais.
Gurbir Grewal, Diretor do
A Divisão de Execução da SEC disse: “Uma das ordens incluídas no anúncio de hoje
ações não é como as outras. Existem benefícios reais no autorrelato,
remediar e cooperar.”
As penalidades são as seguintes: Interactive Brokers Corp.
Interactive Brokers LLC (juntas, Interactive Brokers) enfrentam uma multa de US$ 35 milhões. Robert W. Baird & Co. Inc. recebeu uma multa de US$ 15 milhões, enquanto William Blair & Company LLC e William Blair Investment Management
LLC (WBIM) concordou em pagar US$ 10 milhões em multas.
Além disso, a Nuveen Securities LLC enfrenta uma penalidade
no valor de US$ 8.5 milhões, enquanto a Fifth Third Securities Inc. foi condenada a pagar
US$ 8 milhões. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Securities LLC (TPH) e Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), que se autodeclarou, foi penalizada
US $ 2.5 milhões.
A SEC descobriu comunicações fora do canal generalizadas dentro
todas as 10 empresas. As corretoras confessaram que desde pelo menos 2019, seus
os funcionários têm usado mensagens de texto pessoais para assuntos relacionados aos negócios
discussões, enquanto os consultores de investimento admitiram enviar e receber
comunicações fora do canal relativas a recomendações e conselhos de investimento.
SEC aplica medidas de conformidade
Além das penalidades financeiras, a SEC ordenou que cada
empresa a cessar e desistir de quaisquer violações futuras de manutenção de registros relevantes
disposições. Além disso, estas empresas devem manter relações independentes compliance
consultores para realizar uma revisão de suas políticas.
Em um relatório separado, a Interactive Brokers Corp.
Interactive Brokers LLC deverá pagar uma multa monetária civil de US$ 20 milhões após uma ação de execução da Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). A pena resulta da alegada falha em manter e preservar
registros cruciais exigidos por CFTC requisitos de manutenção de registros, um lapso
na supervisão de assuntos sobre suas funções como registrantes da CFTC e procedimentos
relacionadas à retenção de comunicações eletrônicas em dispositivos pessoais.
“A ordem também constata o uso generalizado de
métodos de comunicação violaram as políticas internas da Interactive Brokers e
procedimentos, que geralmente proibiam a comunicação relacionada aos negócios
realizada por meio de métodos não aprovados”, disse a CFTC.
A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) impôs
penalidades totalizando US$ 79 milhões contra dez empresas por alegações de
manutenção de registros. O regulador disse que a repressão expôs uma tendência
de comunicação eletrônica inadequada mantida entre corretoras e
consultores de investimentos.
Num movimento decisivo, a SEC tomou medidas contra cinco
corretores, três corretores e consultores de investimentos duplamente registrados,
e dois consultores de investimentos afiliados por não conseguirem manter e preservar
adequadamente as comunicações electrónicas. Estas empresas admitiram a responsabilidade,
reconhecendo que suas ações violaram as disposições de manutenção de registros estipuladas
pelas leis de valores mobiliários federais.
Gurbir Grewal, Diretor do
A Divisão de Execução da SEC disse: “Uma das ordens incluídas no anúncio de hoje
ações não é como as outras. Existem benefícios reais no autorrelato,
remediar e cooperar.”
As penalidades são as seguintes: Interactive Brokers Corp.
Interactive Brokers LLC (juntas, Interactive Brokers) enfrentam uma multa de US$ 35 milhões. Robert W. Baird & Co. Inc. recebeu uma multa de US$ 15 milhões, enquanto William Blair & Company LLC e William Blair Investment Management
LLC (WBIM) concordou em pagar US$ 10 milhões em multas.
Além disso, a Nuveen Securities LLC enfrenta uma penalidade
no valor de US$ 8.5 milhões, enquanto a Fifth Third Securities Inc. foi condenada a pagar
US$ 8 milhões. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Securities LLC (TPH) e Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), que se autodeclarou, foi penalizada
US $ 2.5 milhões.
A SEC descobriu comunicações fora do canal generalizadas dentro
todas as 10 empresas. As corretoras confessaram que desde pelo menos 2019, seus
os funcionários têm usado mensagens de texto pessoais para assuntos relacionados aos negócios
discussões, enquanto os consultores de investimento admitiram enviar e receber
comunicações fora do canal relativas a recomendações e conselhos de investimento.
SEC aplica medidas de conformidade
Além das penalidades financeiras, a SEC ordenou que cada
empresa a cessar e desistir de quaisquer violações futuras de manutenção de registros relevantes
disposições. Além disso, estas empresas devem manter relações independentes compliance
consultores para realizar uma revisão de suas políticas.
Em um relatório separado, a Interactive Brokers Corp.
Interactive Brokers LLC deverá pagar uma multa monetária civil de US$ 20 milhões após uma ação de execução da Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). A pena resulta da alegada falha em manter e preservar
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na supervisão de assuntos sobre suas funções como registrantes da CFTC e procedimentos
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