A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) e a Comissão Independente Contra a Corrupção (ICAC) anunciaram na sexta-feira que lançaram com sucesso uma operação apelidada de 'Jade Qilin' que levou à prisão de cinco indivíduos. De acordo com o comunicado de imprensa, um ex-executivo sênior de uma empresa listada sem nome está entre as pessoas presas.
Na verdade, ambas as autoridades pesquisas conduzidas nos escritórios da companhia listada e nas outras partes relacionadas com a investigação. A operação é resultado de violações suspeitas da Portaria de Valores Mobiliários e Futuros sobre supostas atividades de lavagem de dinheiro realizadas na empresa.
“Neste contexto, a administração pode ter se envolvido em má conduta ou outra má conduta prejudicial à empresa listada ou seus acionistas. O ICAC realizou a busca e fez as prisões por suspeita de crimes de corrupção sob a Portaria de Prevenção ao Suborno.” Além disso, tanto o SFC quanto o ICAC apontaram que não comentarão mais sobre o assunto enquanto as investigações continuam em andamento.
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Cooperação entre o SFC e ICAC
Desde 2019, ambas as partes cooperam após a assinatura de um acordo por meio de um Memorando de Entendimento. “O SFC e o ICAC continuarão a trabalhar em conjunto para combater a má conduta das empresas listadas, incluindo transações de empréstimo suspeitas e má conduta dos diretores, para proteger o público investidor e manter a integridade dos mercados financeiros de Hong Kong”, acrescentou o comunicado de imprensa.
Na mesma linha, em julho, a SFC e a Canadian Securities Administrators (CSA) concordou em estabelecer uma tecnologia financeira ou estrutura de cooperação Fintech. De acordo com o comunicado de imprensa, oito membros da CSA são os participantes do negócio organizado por ambas as entidades fiscalizadoras financeiras.
Os membros da CSA incluem a Ontario Securities Commission, Autorité des marchés financiers (Québec), British Columbia Securities Commission, Alberta Securities Commission, Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan, Manitoba Securities Commission, Financial and Consumer Services Commission (New Brunswick) e Nova Scotia Comissão de Valores Mobiliários.
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