SEC dos EUA reabre novo processo contra Kraken e feridas antigas

• A SEC dos EUA acusou a Kraken de operar como uma bolsa, corretora, revendedora e agência de compensação não registrada.
• O primeiro processo da Kraken ocorreu por volta do terceiro trimestre de 3, quando o órgão regulador entrou com uma ação alegando que a Kraken havia facilitado a compra e venda de títulos de ativos criptográficos não registrados.
• As bolsas Kraken chamaram a atenção do Departamento do Tesouro dos EUA sob suspeita de permitir que usuários iranianos utilizassem os serviços do site, violando as sanções federais.

As leis criptográficas têm sido um debate acalorado desde que o Bitcoin se mostrou mais valioso do que pensávamos inicialmente. Infelizmente, alcançar tal feito provou ser um grande desafio. Desde o início, Sakamoto criou o conceito de criptomoeda para renunciar a anos de controle centralizado em geral. Anos mais tarde, sua tecnologia deu início a uma das revoluções tecnológicas mais significativas conhecidas hoje, a Web3. 

Desde então, os desenvolvedores têm tentado encontrar maneiras de integrar a tecnologia em nossa vida cotidiana. Infelizmente, as leis criptográficas são necessárias para proteger os cidadãos dos golpistas e fornecer um meio pelo qual uma economia possa prosperar. Após o fiasco da FTX, ficou claro que as vagas leis criptográficas não conseguiriam acompanhar a natureza avançada da criptomoeda. Assim, a SEC dos EUA iniciou uma caçada humana para encerrar e sinalizar qualquer operação de organização baseada em criptografia entre as brechas das leis de criptografia estabelecidas.

Em desenvolvimentos recentes, a SEC dos EUA lançou outro processo contra Kraken, reabrindo um debate jurídico que muitos pensavam estar resolvido. A exchange cripto Kraken ficou muito ofendida com a nova alegação e declarou claramente que está pronta para se defender contra as “medidas de proteção” de um órgão regulador “opressivo”.

Reabrindo outro processo Kraken

Com as cortinas da FTX fechadas e a influência da Binance eliminada, a SEC dos EUA voltou sua atenção mais uma vez para Kraken. A antiga terceira maior exchange de criptomoedas ficou em baixa por meses para se recuperar de seu processo anterior de Kraken. Infelizmente, a paz durou pouco, pois a SEC dos EUA acusou a Kraken de operar como uma bolsa, corretora, revendedora e agência de compensação não registrada. Além disso, o órgão regulador afirma que a Kraken combinou fundos de clientes e corporativos para operar nos últimos meses.

Muitos veem este processo da Kraken como uma afronta para a SEC cravar suas garras no mercado de criptografia. Em 20 de novembro, foi divulgado um relatório oficial afirmando que a Kraken havia criado um risco significativo ao combinar até US$ 33 bilhões em fundos de clientes com seus ativos corporativos. O relatório dizia: “Da mesma forma, a Kraken deteve por vezes mais de 5 mil milhões de dólares em dinheiro dos seus clientes e também mistura parte do dinheiro dos seus clientes com parte do seu próprio. A Kraken às vezes pagou despesas operacionais diretamente de contas bancárias com dinheiro de clientes."

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Este novo processo da Kraken ecoa a tendência recente, forçando a maioria dos criptotitãs a fugir do mercado dos EUA. De acordo com o órgão regulador, Kraken oferece vários títulos não registrados, como o token Algorand (ALGO), MATIC da Polygon e NEAR. Em retaliação pelas constantes idas e vindas, a SEC apresentou uma petição para proibir permanentemente a Kraken de operar como uma bolsa não registrada e devolver investimentos obtidos de forma ilícita.

Em resposta ao novo processo da Kraken, a antiga terceira maior exchange de criptomoedas disse: “Discordamos da reclamação da SEC contra a Kraken, permanecemos firmes em nossa opinião de que não listamos títulos e planejamos defender nossa posição vigorosamente. A SEC desafiou repetidamente as exchanges de criptomoedas a entrarem e se registrarem sem uma única lei que apoie sua posição e sem um caminho claro para o registro. E apesar da oposição dos legisladores, a SEC continua a prosseguir ações legais contra essas exchanges de criptomoedas.”

Ele adicionou, "Durante anos, defendemos uma regulamentação eficaz do mercado dos EUA que aborde os riscos e benefícios únicos que a criptografia apresenta a todos os indivíduos. Acreditamos que a acção do Congresso é o caminho mais apropriado para resolver a falta de clareza regulamentar nos EUA. É decepcionante ver a SEC continuar no seu caminho de regulamentação pela aplicação da lei, o que prejudica os consumidores americanos, prejudica a inovação e prejudica a competitividade dos EUA a nível global."

Qual é a história por trás do processo Kraken?

Inicialmente, os órgãos reguladores criaram várias leis criptográficas para determinar os critérios e licenças definidos aos quais uma exchange criptográfica deve aderir. Estas leis geralmente evitaram a erupção do caos durante décadas, mas a utilização crescente de activos digitais preocupou a maioria dos órgãos reguladores. Geralmente, o Bitcoin e outras altcoins não tinham um método padrão para beneficiar diretamente a economia. 

Sua alta volatilidade acompanha as vagas leis criptográficas, tornando-o um ativo não confiável. No entanto, quando os Stablecoins e os CBDCs entraram em cena, mudaram a dinâmica de poder no setor financeiro. Desde stablecoins e CBDCs ter uma sensação de estabilidade em meio aos ativos digitais. Isto trouxe novos desafios para estabelecer leis criptográficas, e a sua utilização gradual ameaçou a maioria das moedas fiduciárias.

 Para evitar o suicídio económico, a maioria dos organismos reguladores proibiu a utilização de activos digitais, enquanto alguns tentaram estabelecer um quadro regulamentar equilibrado. Um excelente exemplo é Singapura, uma nação modelo na comunidade web3 pelos seus quadros jurídicos equilibrados em torno dos ativos digitais.

Infelizmente, nem todas as regiões tinham leis tão amigáveis. Com as bolsas centralizadas dominando a indústria, certos órgãos reguladores ficaram preocupados com o seu elevado crescimento. Outros, como a SEC dos EUA, procuraram classificar alguns ativos criptográficos como títulos para monitorizar o seu fluxo de entrada e saída, evitando problemas de branqueamento de capitais. No entanto, nem todas as exchanges viram isso como um meio de proteção. 

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O primeiro processo Kraken

Kraken, a terceira maior bolsa de criptografia, está em desacordo com a SEC dos EUA desde 2018. Inicialmente, o primeiro processo da Kraken ocorreu por volta do terceiro trimestre de 3, quando o órgão regulador entrou com uma ação alegando que a Kraken havia facilitado a compra e venda de títulos de ativos criptográficos não registrados. . Este ato foi contra várias cláusulas do Securities Exchange Act de 2018.

O processo Kraken buscou medidas cautelares, liminares baseadas em conduta e restituição de ganhos ilícitos, além de juros e penalidades. Kraken já havia pago um acordo de US$ 30 milhões por um programa de staking sinalizado pela SEC dos EUA. Com o segundo processo da Kraken em um ano, a terceira maior exchange de criptomoedas se manteve firme, dando início a uma das batalhas legais mais icônicas da indústria web3.

De acordo com o órgão regulador, o processo da Kraken enfatiza como as práticas comerciais da bolsa, os controles internos deficientes e a má manutenção de registros apresentavam numerosos riscos para os clientes. Além disso, proporcionou o terreno fértil perfeito para atividades de lavagem de dinheiro, atraindo facilmente grupos terroristas. 

De acordo com sua declaração oficial, a SEC disse: “A alegada falha de Kraken em registrar essas funções privou os investidores de proteções significativas, incluindo inspeção pela SEC, requisitos de manutenção de registros e salvaguardas contra conflitos de interesse, entre outros.”

O que deu início à queda do Kraken

O próximo confronto acalorado relativo a um processo Kraken ocorreu em julho de 2022. As bolsas Kraken chamaram a atenção do Departamento do Tesouro dos EUA por suspeita de permitir que usuários iranianos utilizassem os serviços do site, violando as sanções federais.

Segundo as investigações, o Departamento de Justiça aplicou diversas multas à exchange, embora nunca tenha esclarecido o prazo para a aplicação. O CEO Marco Santori respondeu: “A Kraken possui medidas robustas de conformidade e continua a aumentar sua equipe de conformidade para acompanhar o crescimento de seus negócios. A Kraken monitora de perto a conformidade com as leis de sanções e, em geral, relata aos reguladores até problemas potenciais.”

Infelizmente, após a queda da FTX, a SEC dos EUA duplicou os seus esforços depois de perceber a verdadeira força das bolsas centralizadas. Quase imediatamente, os órgãos reguladores reabriram ações judiciais anteriores da Kraken e procuraram garantir que a organização cumprisse a sua decisão.

Em fevereiro 9th, 2023, a SEC dos EUA declarou que a Kraken não conseguiu registrar a oferta e o bem de seus serviços de criptografia como serviço. Na época, a indústria criptográfica estava de joelhos e sua credibilidade despencou instantaneamente. Kraken tomou medidas drásticas para garantir a continuidade dos negócios e, com a última adição ao seu processo, não teve escolha senão obedecer. Em violação das leis criptográficas estabelecidas, Kraken teve que pagar uma multa de US$ 30 milhões, juros de pré-julgamento e penalidades civis.

Resumindo

Com a Binance eliminada, toda a indústria de criptografia enfrenta tempos difíceis. Muitos especulam que a natureza descentralizada destas bolsas ameaça directamente a posição financeira dos EUA. A SEC dos EUA instou muitas bolsas a se registrarem. Ainda assim, ao fazê-lo, acaba por minar o conceito central da web3 – inicialmente, os órgãos reguladores conceberam leis de criptografia para impedir que burlões e hackers explorassem os clientes.

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No entanto, esta tendência transformou-se numa busca de controlo. Sakamoto escondeu-se porque sabia que a inovação que trouxe desafiaria diretamente os sistemas mundiais. Seus ideais, visão e projetos estão sob ataque de sistemas centralizados. Kraken enfrenta um grave obstáculo; poderia encerrar permanentemente a sua longa carreira se não fosse abordado. Em caso afirmativo, isso significa que os sistemas centralizados rejeitaram a liberdade que os ativos digitais representam para o mundo?

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• Fonte: https://web3africa.news/2023/11/28/news/kraken-lawsuit-reopened-us-sec/