Dois denunciantes
recebeu mais de US$ 6 milhões da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA
(SEC)
A SEC na sexta-feira revelou que os denunciantes forneceram informações críticas e assistência em seu
investigação sobre duas más condutas financeiras distintas.
O financeiro dos EUA
supervisor de mercados disse que emitiu uma ordem para a concessão de mais de US$ 3
milhões para cada denunciante.
Contudo, de acordo
com a Lei Dodd-Frank, a SEC ocultou a identidade dos denunciantes para
proteja-os.
A agência explicou
que o primeiro denunciante alertou o órgão quando foi solicitado a
investir em um produto que eles acreditavam estar sendo deturpado.
SEC disse o alerta do denunciante motivou a abertura de uma investigação sobre o assunto.
Posteriormente, o referido
o denunciante continuou a cooperar com a autoridade reguladora
equipe de fiscalização, disse a SEC.
O segundo denunciante é um insider que enviou informações detalhadas ao
agência depois de inicialmente soar o alarme internamente sobre o assunto, explicou a SEC.
O furo ajudou o
agência na abertura de uma investigação sobre o assunto, o supervisor dos mercados de valores mobiliários apontou.
Além disso, o segundo
O denunciante se reuniu com a equipe de fiscalização da agência em vários momentos durante
durante a investigação para fornecer mais informações sobre o assunto.
$ 1.3 bilhão em
Prêmios de denunciantes
Creola Kelly, Chefe de
o Escritório de Denunciantes da SEC, observou que tanto pessoas de dentro quanto de fora
são muito fundamentais para a capacidade do cão de guarda de detectar más condutas e proteger
investidores.
“Quando confrontado
com potenciais irregularidades, os denunciantes de hoje recusaram-se a olhar para o outro
maneira, mas em vez disso, optou por fazer a coisa certa, reportando isso à SEC”,
Kelly explicou.
Desde 2012, quando o
primeiro prêmio foi emitido, a SEC concedeu aproximadamente US$ 1.3 bilhão
para 276 indivíduos.
Os denunciantes são
recompensado entre 10-30% do dinheiro arrecadado quando o fundo recuperado é mais
mais de US$ 1 milhão.
A supervisão
autoridade explicou ainda que os pagamentos aos denunciantes são feitos a partir de um
fundo de proteção ao investidor instituído por o Congresso dos Estados Unidos.
Este fundo, acrescentou, é
financiado inteiramente por sanções monetárias pagas à agência por infratores da
Leis de valores mobiliários dos EUA.
“Nenhum dinheiro foi
tomadas ou retidas de investidores prejudicados para pagar prêmios a denunciantes”, disse a SEC
na declaração.
Dois denunciantes
recebeu mais de US$ 6 milhões da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA
(SEC)
A SEC na sexta-feira revelou que os denunciantes forneceram informações críticas e assistência em seu
investigação sobre duas más condutas financeiras distintas.
O financeiro dos EUA
supervisor de mercados disse que emitiu uma ordem para a concessão de mais de US$ 3
milhões para cada denunciante.
Contudo, de acordo
com a Lei Dodd-Frank, a SEC ocultou a identidade dos denunciantes para
proteja-os.
A agência explicou
que o primeiro denunciante alertou o órgão quando foi solicitado a
investir em um produto que eles acreditavam estar sendo deturpado.
SEC disse o alerta do denunciante motivou a abertura de uma investigação sobre o assunto.
Posteriormente, o referido
o denunciante continuou a cooperar com a autoridade reguladora
equipe de fiscalização, disse a SEC.
O segundo denunciante é um insider que enviou informações detalhadas ao
agência depois de inicialmente soar o alarme internamente sobre o assunto, explicou a SEC.
O furo ajudou o
agência na abertura de uma investigação sobre o assunto, o supervisor dos mercados de valores mobiliários apontou.
Além disso, o segundo
O denunciante se reuniu com a equipe de fiscalização da agência em vários momentos durante
durante a investigação para fornecer mais informações sobre o assunto.
$ 1.3 bilhão em
Prêmios de denunciantes
Creola Kelly, Chefe de
o Escritório de Denunciantes da SEC, observou que tanto pessoas de dentro quanto de fora
são muito fundamentais para a capacidade do cão de guarda de detectar más condutas e proteger
investidores.
“Quando confrontado
com potenciais irregularidades, os denunciantes de hoje recusaram-se a olhar para o outro
maneira, mas em vez disso, optou por fazer a coisa certa, reportando isso à SEC”,
Kelly explicou.
Desde 2012, quando o
primeiro prêmio foi emitido, a SEC concedeu aproximadamente US$ 1.3 bilhão
para 276 indivíduos.
Os denunciantes são
recompensado entre 10-30% do dinheiro arrecadado quando o fundo recuperado é mais
mais de US$ 1 milhão.
A supervisão
autoridade explicou ainda que os pagamentos aos denunciantes são feitos a partir de um
fundo de proteção ao investidor instituído por o Congresso dos Estados Unidos.
Este fundo, acrescentou, é
financiado inteiramente por sanções monetárias pagas à agência por infratores da
Leis de valores mobiliários dos EUA.
“Nenhum dinheiro foi
tomadas ou retidas de investidores prejudicados para pagar prêmios a denunciantes”, disse a SEC
na declaração.
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