A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) anunciou na quarta-feira que emitiu uma ordem e simultaneamente apresentou e liquidou acusações contra a ICE Clear Europe Limited (ICEU) por violação dos regulamentos de proteção ao cliente. De acordo com o comunicado de imprensa, o ICEU alegadamente violou regulamentos que exigem que as organizações de compensação de derivados obtenham cartas de reconhecimento por escrito de um depositário.
O pedido revelou que de 17 de fevereiro de 2015 a 12 de fevereiro de 2019, o ICEU abriu seis contas segregadas de clientes sem obter cartas de confirmação executadas do depositário antes ou simultaneamente à abertura dessas contas. “Duas das contas abertas pelo ICEU em abril de 2018 e maio de 2019 mantinham fundos de clientes em conexão com transações de recompra reversa tripartida nos termos de um acordo de serviços de investimento. No total, as duas contas financiadas detinham coletivamente mais de US$ 500 milhões de uma só vez”, concluiu a CFTC.
Dito isto, a autoridade pediu à ICE Clear Europe Limited que pagasse uma multa pecuniária civil de 450,000 dólares e cessasse e desistisse de quaisquer outras violações dos regulamentos da CFTC.
Artigos sugeridos
Grandes corretores não terceirizam para fornecedores de tecnologia terceirizados?Vá para o artigo >>
Société Générale e Citi de olho na CFTC
Em ordens recentes da CFTC emitidas, o cão de guarda apresentou e liquidou acusações contra o Societe Generale em 30 de setembro, um fornecedor líder de serviços financeiros com sede em França, por dados de avaliação de swaps e falhas de supervisão.
O prestador de serviços bancários francês não cumpriu determinados requisitos dos negociadores de swap para divulgar marcas médias de mercado às contrapartes e comunicou dados de avaliação de swaps imprecisos a um repositório de dados de swaps. Dito isto, a autoridade impôs uma multa monetária civil de 1,500,000 dólares e emitiu uma ordem de cessação e desistência, ao mesmo tempo que pedia à Société Générale que cumprisse os requisitos de conformidade atempadamente.
Uma ordem semelhante foi recentemente promulgada contra o Citibank e o Citigroup Global Markets Limited por não cumprir certos requisitos do negociante de swap. A CFTC disse que ambos os corretores de swap registrados não supostamente reportaram os dados do Identificador de Entidade Legal (LEI) a um repositório de swap conhecido como SDR, entre outras falhas de supervisão.
- "
- 000
- 2019
- Acordo
- alegadamente
- entre
- anunciou
- Abril
- artigo
- auto
- Bancário
- corretores
- CFTC
- acusações
- Citigroup
- de referência
- mercadoria
- compliance
- da conexão
- dados,
- Derivativos
- DID
- Europa
- financeiro
- serviços financeiros
- França
- Francês
- financiado
- fundos
- futuros
- Global
- HTTPS
- ICE
- investimento
- IT
- principal
- Legal
- Limitado
- logotipo
- Mercados
- milhão
- ordem
- ordens
- organizações
- Outros
- Pagar
- imprensa
- Comunicados à CMVM
- proteção
- regulamentos
- Denunciar
- Requisitos
- reverso
- Serviços
- SIX
- tecnologia
- tempo
- Trading
- Transações
- us
- Avaliação