SEC dos EUA abre primeiro processo contra um projeto Defi por fraude de $ 30 milhões

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA carregada dois homens da Flórida, Gregory Keough, Derek Acree e sua empresa nas Ilhas Cayman, Blockchain Credit Partners, contra ofertas não registradas e vendas de mais de US$ 30 milhões por meio do sistema Defi e contratos inteligentes. Além disso, os entrevistados também são acusados ​​de enganar os investidores sobre as operações e a rentabilidade do Defi Mercado Monetário (DMM).

DMM garantiu juros e lucros

Os executivos da empresa ofereciam ilegalmente dois tipos de tokens, mToken e DMG, durante um ano inteiro, de fevereiro de 2020 a fevereiro de 2021, por meio do Defi Money Market (DMM). mToken ofereceu juros de 6.5% na compra de ativos digitais específicos; também foi usado para comprar ativos do “mundo real” que geravam renda, como empréstimos para automóveis. DMG, um token de governança que permitia o direito de voto, a participação no lucro excedente, o lucro da revenda no mercado secundário. Ambos os tokens garantiram taxas de juros e lucros por meio do Defi Money Market.

A SEC despacho aponta que as garantias de juros e lucros garantidas pelo sistema DMM são fraudulentas, no que diz respeito ao alto preço volatilidade dos ativos digitais, que estavam sendo usados ​​para acumular e manter mais tokens. Além disso, a comissão destacou que o projeto Defi gerou rendimentos insuficientes através dos seus ativos digitais voláteis, o que, por sua vez, colocou os investidores em risco de não recuperarem os retornos prometidos.

Os acusados ​​​​não só não informaram os investidores, como também encobriram o fato manipulando o processo operacional da empresa. Eles também falsificaram as informações do empréstimo de carro, alegando que a DMM havia comprado empréstimos de carro que exibiam no site. Considerando que o arguido detinha a propriedade da empresa de crédito automóvel, ou seja, o Defi Money Market nunca adquiriu a propriedade dos activos do “mundo real” que foi garantida.

“As leis de valores mobiliários federais aplicam-se com igual força a fraudes antigas envoltas na tecnologia mais recente de hoje”, dito Daniel Michael, chefe da divisão de fiscalização da SEC.

Liquidação de quase US$ 13 milhões

A SEC entrou com a ação sob as Seções 5(a) e 5(c) do Securities Act de 1933, que os réus violaram ao realizar vendas não registradas de ambos os tipos de tokens digitais.

A comissão também apresentou os réus de acordo com as disposições antifraude da Seção 17 (a) do Securities Act e da Seção 10 (b) do Securities Exchange Act de 1934 e da Regra 10b-5. Os réus concordaram com um acordo e pagaram mais de US$ 12.8 milhões em restituições e multas de US$ 125,000 mil cada, sem terem que se declarar culpados.

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