A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou na quarta-feira que multou a Loop Capital Markets, um banco de investimento e corretora com sede em Chicago, em US$ 100,000 por violar a regra de registro de conselheiro municipal do regulador.
SEC disse que cobrou o corretor por prestar assessoria a município do país sem estar cadastrado para tanto.
O órgão de fiscalização disse que a Loop Capital Markets não admitiu nem negou suas conclusões, mas concordou em pagar a multa. A multa vem com US$ 5,456.73 em juros por restituição e pré-julgamento.
“A ação marca a primeira vez que a SEC acusa uma corretora por violar a regra de registro de conselheiro municipal”, disse o supervisor do mercado em uma declaração de imprensa.
Segundo o regulador, entre setembro de 2017 e fevereiro de 2019, a Loop Capital Markets aconselhou uma cidade do Centro-Oeste dos Estados Unidos a investir em determinados títulos de rendimento fixo.
A autoridade reguladora disse que a cidade comprou os títulos com base no aconselhamento, utilizando as suas emissões de títulos municipais.
No entanto, a SEC, numa investigação conduzida por Sally Hewitt e Kristal Olson da Unidade de Abuso de Finanças Públicas da Comissão, concluiu que a Loop Capital Markets “não mantinha um sistema razoavelmente concebido para supervisionar as suas atividades de títulos municipais”.
O órgão de fiscalização também descobriu que a corretora “tinha procedimentos inadequados, incluindo métodos insuficientes para identificar possíveis violações das regras de registro de conselheiros municipais”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, Chefe da Unidade de Abuso de Finanças Públicas da Divisão de Execução, explicou que as regras de registo de conselheiros municipais foram concebidas para proteger as entidades municipais de abusos.
Gaunt observou ainda que as regras se aplicam a todos os participantes nos mercados financeiros do país.
“Os corretores registados devem registar-se como conselheiros municipais ou abster-se de exercer actividades de aconselhamento municipal”, acrescentou.
Cobranças recentes
No mês passado, a SEC acusou 18 pessoas e entidades por seu envolvimento em um esquema fraudulento que envolveu o hackeamento de dezenas de contas de corretagem de varejo online.
A SEC disse que o hack aconteceu entre o final de 2017 e o início de 2018 e foi coordenado por um homem baseado no Canadá, Rahim Mohamed.
O regulador também observou que vários outros indivíduos dentro e fora dos EUA participaram ou beneficiaram do esquema.
No início de agosto, o cão de guarda também cobrado 11 indivíduos perante o Tribunal Distrital dos Estados Unidos no Distrito Norte de Illinois por suposta fraude.
Quatro desses 11 indivíduos foram os cofundadores do Forsage, um projeto que a SEC descreveu como uma “criptopirâmide fraudulenta e esquema Ponzi”.
O supervisor dos mercados financeiros dos EUA descobriu que os indivíduos levantaram mais de 300 milhões de dólares junto de investidores de retalho de todo o mundo através do esquema.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou na quarta-feira que multou a Loop Capital Markets, um banco de investimento e corretora com sede em Chicago, em US$ 100,000 por violar a regra de registro de conselheiro municipal do regulador.
SEC disse que cobrou o corretor por prestar assessoria a município do país sem estar cadastrado para tanto.
O órgão de fiscalização disse que a Loop Capital Markets não admitiu nem negou suas conclusões, mas concordou em pagar a multa. A multa vem com US$ 5,456.73 em juros por restituição e pré-julgamento.
“A ação marca a primeira vez que a SEC acusa uma corretora por violar a regra de registro de conselheiro municipal”, disse o supervisor do mercado em uma declaração de imprensa.
Segundo o regulador, entre setembro de 2017 e fevereiro de 2019, a Loop Capital Markets aconselhou uma cidade do Centro-Oeste dos Estados Unidos a investir em determinados títulos de rendimento fixo.
A autoridade reguladora disse que a cidade comprou os títulos com base no aconselhamento, utilizando as suas emissões de títulos municipais.
No entanto, a SEC, numa investigação conduzida por Sally Hewitt e Kristal Olson da Unidade de Abuso de Finanças Públicas da Comissão, concluiu que a Loop Capital Markets “não mantinha um sistema razoavelmente concebido para supervisionar as suas atividades de títulos municipais”.
O órgão de fiscalização também descobriu que a corretora “tinha procedimentos inadequados, incluindo métodos insuficientes para identificar possíveis violações das regras de registro de conselheiros municipais”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, Chefe da Unidade de Abuso de Finanças Públicas da Divisão de Execução, explicou que as regras de registo de conselheiros municipais foram concebidas para proteger as entidades municipais de abusos.
Gaunt observou ainda que as regras se aplicam a todos os participantes nos mercados financeiros do país.
“Os corretores registados devem registar-se como conselheiros municipais ou abster-se de exercer actividades de aconselhamento municipal”, acrescentou.
Cobranças recentes
No mês passado, a SEC acusou 18 pessoas e entidades por seu envolvimento em um esquema fraudulento que envolveu o hackeamento de dezenas de contas de corretagem de varejo online.
A SEC disse que o hack aconteceu entre o final de 2017 e o início de 2018 e foi coordenado por um homem baseado no Canadá, Rahim Mohamed.
O regulador também observou que vários outros indivíduos dentro e fora dos EUA participaram ou beneficiaram do esquema.
No início de agosto, o cão de guarda também cobrado 11 indivíduos perante o Tribunal Distrital dos Estados Unidos no Distrito Norte de Illinois por suposta fraude.
Quatro desses 11 indivíduos foram os cofundadores do Forsage, um projeto que a SEC descreveu como uma “criptopirâmide fraudulenta e esquema Ponzi”.
O supervisor dos mercados financeiros dos EUA descobriu que os indivíduos levantaram mais de 300 milhões de dólares junto de investidores de retalho de todo o mundo através do esquema.
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