Indivíduos que se escondem atrás do anonimato de transações de criptomoedas para fraudar investidores devem esperar que a SEC rastreie suas atividades ilegais e os responsabilize por suas ações
A Securities and Exchange Commission (SEC) acusou um promotor baseado na Califórnia por suposta fraude relacionada ao Bitcoin, anunciou o regulador em 18 de novembro de 2021. O promotor, Ryan Ginster, foi detido por,
“... conduzindo duas ofertas de valores mobiliários não registradas e fraudulentas que levantaram mais de $ 3.6 milhões em criptomoedas de investidores de varejo.”
A reclamação apresentada acusa o Promotor de violar:
👉 disposições antifraude e de registro do Securities Act de 1933
👉 Securities Exchange Act de 1934
A reclamação busca:
🔴 injunções permanentes
🔴 disgorgement com juros de pré-julgamento
🔴 penalidades civis
- SEC (@SECGov) 18 de novembro de 2021
A SEC alegou na denúncia que ele levantou a referida quantia em Bitcoin, nos últimos três anos. No processo, duas plataformas online teriam sido usadas, que falsamente prometiam altos retornos para investidores de varejo. Inclui encargos de apropriação indébita de pelo menos US $ 1 milhão dos fundos arrecadados.
Michele Wein Layne, diretora regional do escritório da SEC em LA estabelecido,
“Os indivíduos que se escondem atrás do anonimato das transações de criptomoedas para fraudar os investidores devem esperar que a SEC rastreie suas atividades ilegais e os responsabilize por suas ações”.
SEC apertando seu aperto
Além disso, o regulador também liberado seus Resultados de Execução para o fiscal. A SEC anunciou a apresentação de 434 novas ações, incluindo novas ameaças emergentes no espaço criptográfico. Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, notado,
“Este ano viu uma série de ações de imposição extremamente importantes e inéditas ...”
Entre essas ações, lembramos que a SEC cobrou da Poloniex LLC US $ 10 milhões “por operar uma troca de ativos digitais online não registrada” em agosto deste ano. Logo depois disso, em setembro, a SEC entrou com uma ação contra a BitConnect e seus principais executivos por uma fraude de US $ 2 bilhões.
A SEC vem apertando seu escrutínio em todo o setor de criptomoedas há algum tempo. Recentemente, BlockFi alegadamente ficou sob o radar do regulador por seu programa de empréstimos que concede juros sobre tokens digitais. Anteriormente, o cão de guarda alegou que o produto Lend da Coinbase também era semelhante a uma “segurança”.
Em contraste, devemos notar um caso anterior de Connecticut. Em uma questão diferente, o júri descobriu que vários produtos de ativos digitais vinculados a uma operação de mineração de criptomoedas não podem ser considerados como “títulos”.
Enquanto isso, o Escritório de Educação e Defesa do Investidor da SEC emitiu um Alerta ao Investidor alertando sobre possíveis scams na frente de ativos digitais.
Falando sobre golpes, novos pesquisa trouxe à tona que bilhões foram roubados de protocolos de finanças descentralizadas (DeFi) este ano. A exploração dos protocolos DApps e DEX resultou em perdas de US$ 12 bilhões em 2021 até novembro.
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