Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) и Независимая комиссия по борьбе с коррупцией (ICAC) объявили в пятницу, что они успешно начали операцию, получившую название «Джейд Цилинь», которая привела к аресту пяти человек. Согласно пресс-релизу, среди арестованных находится бывший топ-менеджер неназванной зарегистрированной на бирже компании.
Фактически обе власти провел обыски об офисах листинговой компании и других сторон, связанных с расследованием. Операция проводится после подозрительных нарушений Постановления о ценных бумагах и фьючерсах в связи с предполагаемой деятельностью по отмыванию денег, осуществляемой в отношении фирмы.
«В связи с этим руководство могло совершить неправомерные действия или другие неправомерные действия, наносящие ущерб листинговой компании или ее акционерам. ICAC провела обыск и произвела аресты по подозрению в коррупционных правонарушениях в соответствии с Постановлением о предотвращении взяточничества». Кроме того, и SFC, и ICAC указали, что они не будут давать дальнейших комментариев по этому вопросу, поскольку расследование продолжается.
Рекомендуемые статьи
FBS вводит фиксированную ставку для нигерийских трейдеровПерейти к статье >>
Сотрудничество между SFC и ICAC
С 2019 года обе стороны сотрудничают после подписания соглашения посредством Меморандума о взаимопонимании. «SFC и ICAC будут продолжать тесно сотрудничать в борьбе с неправомерными действиями листинговых компаний, включая подозрительные кредитные операции и неправомерное поведение директоров, для защиты инвесторов и поддержания целостности финансовых рынков Гонконга», - добавлено в пресс-релизе.
В той же строке в июле SFC и Канадские администраторы ценных бумаг (CSA) согласились установить финансовые технологии или рамки сотрудничества Fintech. Согласно пресс-релизу, восемь членов CSA являются участниками сделки, организованной обоими органами финансового надзора.
В состав CSA входят Комиссия по ценным бумагам Онтарио, Управление финансовых рынков (Квебек), Комиссия по ценным бумагам Британской Колумбии, Комиссия по ценным бумагам Альберты, Управление по финансам и делам потребителей Саскачевана, Комиссия по ценным бумагам Манитобы, Комиссия по финансовым и потребительским услугам (Нью-Брансуик) и Новая Шотландия. Комиссия по ценным бумагам.
- "
- 2019
- активно
- ДОГОВОР
- среди
- объявило
- арестовать
- за участие
- аресты
- гайд
- автоматический
- нарушения
- Британская
- британская Колумбия
- канадские
- комиссии
- Компании
- Компания
- потребитель
- продолжать
- коррупция
- сделка
- исполнительный
- финансовый
- финансовые технологии
- FinTech
- Фирма
- фиксированный
- Рамки
- пятница
- Фьючерсная торговля
- Гонконге
- HTTPS
- В том числе
- ходе расследования,
- инвестирование
- IT
- июль
- запуск
- привело
- линия
- логотип
- управление
- Области применения:
- Участники
- деньги
- Борьбе с отмыванием денег
- Другое
- Люди
- нажмите
- Пресс-релизы
- предотвращение
- для защиты
- что такое варган?
- Поиск
- Ценные бумаги
- Услуги
- Технологии
- Сделки
- Работа