CFTC приказывает криптофирме выплатить 250,000 XNUMX долларов за нарушения регистрации

• Штраф CFTC против bZeroX, его основателей и фирмы-преемника Ooki DAO связан с незаконным предложением внебиржевой торговли криптовалютой и нарушением Закона о банковской тайне.
• Ooki DAO использует переименованный протокол bZeroX.
• Регулятор заявляет, что действия направлены на защиту розничных инвесторов в США на фоне быстрорастущего рынка криптовалют.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) наложила штраф в размере 250,000 XNUMX долларов США на платформу крипто-кредитования bZeroX и выдала ей приказ о прекращении противозаконных операций, нарушающих Закон о товарных биржах, правила CFTC и Закон о банковской тайне.

Штраф и судебные приказы также были предъявлены основателям bZeroX Тому Бину и Кайлу Кистнеру, говорится в сообщении агентства. пресс-релизе.

Эти действия являются частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США в быстро развивающейся децентрализованной финансовой среде.», — сказала Гретхен Лоу, исполняющая обязанности директора по правоприменению CFTC.

bZeroX нарушил правила регистрации 

По данным регулятора, криптофирма работала без необходимой регистрации и незаконно предлагала операции с использованием заемных средств и маржинальные товары, связанные с цифровыми активами. Таким образом, платформа предлагала услуги, которые могут быть предоставлены только должным образом зарегистрированным продавцом фьючерсных комиссий (FCM).

Маржинальная, заемная или финансируемая торговля цифровыми активами, предлагаемая розничным клиентам в США, должна осуществляться на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами. Эти требования в равной степени применяются как к организациям с более традиционной структурой бизнеса, так и к DAO.", - добавил Лоу.

CFTC также обвинила bZeroX в нарушении Закона о банковской тайне, поскольку она не приняла и не внедрила программу KYC, как того требуют FCM.

Жалобы также были направлены против Ooki DAO, децентрализованной автономной организации, пришедшей на смену bZeroX.

ICYMI: CFTC наложила штраф в размере 250,000 XNUMX долларов США на bZeroX, LLC и ее основателей и обвинила ее преемника Ooki DAO в незаконной внебиржевой торговле цифровыми активами, нарушениях регистрации и несоблюдении Закона о банковской тайне. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23 сентября, 2022

По данным CFTC, заказы, связанные с разработкой, развертыванием и маркетингом программного обеспечения на основе блокчейна bZx Protocol — примерно с 1 июня 2019 года по 23 августа 2021 года и когда он был изменен на Ooki DAO.

Таким образом, регулирующий орган заявил, что подал гражданский иск против Ooki DAO, требуя запрета на торговлю, дегоржажа, денежных штрафов и судебных запретов против нее.