Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила во вторник, что она выдвинула и урегулировала обвинения против Interactive Brokers LLC, брокерской фирмы, зарегистрированной на бирже в США, за нарушения надзора при работе со счетами своих клиентов.
Согласно пресс-релизу, компания не смог тщательно контролировать обработка счетов своих клиентов из-за недостаточной подготовки и настройки своей электронной торговой системы для приема отрицательных цен и расчета маржи 20 апреля 2020 года. Тем не менее, CFTC обязала Interactive Brokers выплатить гражданский денежный штраф в размере 1.76 миллиона долларов США и возмещение 82.57 миллиона долларов США. своим клиентам.
Власти установили, что надзорные ошибки Interactive Brokers были впервые замечены 20 апреля 2020 года, когда эталонный фьючерсный контракт на легкую малосернистую сырую нефть (CL) West Texas Intermediate на Нью-йоркской товарной бирже (NYMEX) CME Group Inc. отрицательные цены, установившиеся на уровне минус 37.63 доллара за баррель для майских контрактов 2020 года, срок действия которых истекает на следующий день.
Рекомендуемые статьи
Почему важна гибкость - что IS Prime, IS Risk Analytics может предложить вамПерейти к статье >>
«Поскольку контракты QM и WTI рассчитываются на основе торговли контрактом CL в окне расчетов, оба контракта рассчитываются на уровне минус 37.63 доллара за баррель. Клиенты Interactive Brokers держали длинные позиции по майским контрактам QM и WTI 20 апреля 2020 года и понесли торговые убытки по этим позициям из-за системных проблем фирмы», — отмечается в приказе CFTC.
Небрежность в адекватных действиях
Interactive Brokers признала возможность отрицательных цен на нефтяные фьючерсы до этой даты, но не подготовила к этому свои системы, добавила CFTC. «Эти принудительные меры демонстрируют, что CFTC будет возлагать на владельцев регистраций ответственность за обработку счетов клиентов и обеспечение целостности сделок на своих торговых платформах и в электронных системах, в том числе в периоды волатильности рынка», — прокомментировал Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора по правоприменению CFTC. .
Вчера CFTC предъявил и урегулировал обвинения против Citibank и Citigroup Global Markets Limited за несоблюдение определенных требований своп-дилера.
- "
- 2020
- Действие
- аналитика
- объявило
- апрель
- гайд
- автоматический
- эталонный тест
- брокерский
- Брокеры
- CFTC
- расходы
- Citigroup
- СМЕ
- комиссии
- товар
- Компания
- контракт
- контрактов
- Клиенты
- день
- директор
- обмена
- Фирма
- First
- Трансформируемость
- Фьючерсная торговля
- Глобальный
- группы
- Управляемость
- держать
- HTTPS
- В том числе
- интерактивный
- вопросы
- IT
- легкий
- ООО
- логотип
- Длинное
- рынок
- Области применения:
- Вопросы
- миллиона
- New York
- предлагают
- Масло
- заказ
- заказы
- ОПЛАТИТЬ
- Платформы
- нажмите
- Пресс-релизы
- Требования
- Снижение
- набор
- установка
- поселок
- сладкий
- система
- системы
- Техас
- торги
- Торговля
- us
- Изменчивость
- запад
- Что такое