CySEC заявляет, что Depaho должна принять меры к концу месяца

Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) объявила в пятницу, что инвестиционной фирме Depaho Ltd разрешено до конца месяца предпринять необходимые действия для выполнения положений, требуемых регулирующим органом. Фактически, CySEC продлила приостановление деятельности компании.

По словам сторожевого пса, Депахо был предоставлен крайний срок, установленный до конца сентября 2021 года, чтобы предпринять необходимые действия для соблюдения соответствующих положений Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года и Регламента (ЕС) No. 600/2014. '

В то время как приостановка продолжается, инвестиционная фирма теперь может предоставлять или осуществлять инвестиционные услуги или деятельность, заключать любые бизнес-операции с любым лицом и принимать новых клиентов. Кроме того, Depaho не разрешается рекламировать себя как поставщик инвестиционных услуг. Соответственно, CySEC установила следующее: «Компания, при условии, что это соответствует пожеланиям ее существующих клиентов, может продолжить следующие действия, при этом такие действия не будут рассматриваться как нарушение раздела 7 (a) DI87-05: Завершить все его собственные транзакции и транзакции его клиентов, которые находятся перед ним, в соответствии с инструкциями клиента; Вернуть все средства и финансовые инструменты, принадлежащие его клиентам ».

Контекст отстранения Депахо

В начале июля CySEC заявил, что Depaho Ltd нарушила статья 5 (1) Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках от 2017 года, поскольку компания якобы предлагает инвестиционные консультационные услуги в качестве обычного занятия «без предоставления предварительного разрешения» финансового надзора. Кроме того, наблюдательный орган заявил, что у фирмы, по всей видимости, отсутствует понимание финансовых инструментов, которые она предлагает или рекомендует, что якобы нарушает статью 25 (2) (b). Фактически, наблюдатель добавил, что Depapho Ltd, похоже, не предоставляет прозрачную, справедливую и не вводящую в заблуждение информацию посредством маркетинговых кампаний.