- Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) назвала OCTAFX/OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. и HOUSE OF FOREX/H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES незаконными организациями в стране за деятельность без соответствующих лицензий.
- Торговое приложение Octa FX и криптобиржа Binance не имеют необходимых лицензий для предложения и продажи ценных бумаг в стране. Рекомендации против двух организаций также являются частью кампании Комиссии против незарегистрированных бирж на Филиппинах.
- Между тем, «Кито-Кико Разнообразие» и «Дом Форекс» предлагают инвестиционные контракты, требующие соответствующей регистрации, а у них ее нет.
Стремясь защитить инвесторов от организаций, которые предлагают инвестиционные контракты на Филиппинах без необходимых разрешений, Комиссия по ценным бумагам и биржам запретила OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. и HOUSE OF FOREX / Х. ФЛОРЕС БИЗНЕС-КОНСАЛТИНГОВЫЕ УСЛУГИ.
«По данным SEC, некоторые инвестиционные схемы или действия этих групп напоминают пирамиду/схему Понци, где инвесторы зарабатывают за счет сборов за набор персонала, а не за счет продажи реальных продуктов/услуг, а инвесторам платят за счет вкладов новых членов», — считает SEC». пояснили в регулирующем органе.
«Комиссия по-прежнему непоколебима в своих усилиях по пресечению незаконной деятельности по привлечению инвестиций посредством кампаний по финансовой грамотности и консультирования общественности».
Содержание
Штрафы за убеждение людей сотрудничать с этими фирмами
В совокупности рекомендации против этих организаций рекомендовали общественности не вкладывать в них средства и не прекращать их.
Соответственно, те, кто действует в качестве продавцов, брокеров, дилеров или агентов, представителей, промоутеров, рекрутеров, вышестоящих лиц, влиятельных лиц, индоссантов, пособников и пособников таких неавторизованных лиц, могут быть привлечены к уголовной ответственности в соответствии с разделом 28 Кодекса регулирования ценных бумаг (SRC) и Раздел 11 Закона о защите потребителей финансовых продуктов и услуг (FCPA).
За два преступления может быть назначено наказание в виде отдельного максимального штрафа в размере 5,000,000.00 21 73 фунтов стерлингов или наказания в виде XNUMX года тюремного заключения или того и другого в соответствии с разделом XNUMX SRC.
OCTAFX/ ОКТА ТРЕЙДИНГ
В сентябре SEC опубликовала консультативный против OctaFX или Octa Trading. В сообщении подчеркивается, что торговое приложение не зарегистрировано в стране как корпорация и работает без необходимой лицензии на продажу или предложение каких-либо ценных бумаг.
Комиссия также подтвердила, что эта рекомендация является частью их кампания против незарегистрированных и нелицензированных криптовалютных бирж, действующих в стране.
В приложении есть несколько «финансовых инструментов», которые регулятор рассматривал как ценные бумаги:
- акции (иностранные),
- индексы (индексные фонды),
- товарные деривативы,
- валютные пары и
- торговля с кредитным плечом с максимальным коэффициентом кредитного плеча 1:500.
Прочитайте больше: SEC раскрывает несанкционированную инвестиционную деятельность OCTAFX/OCTA TRADING на Филиппинах
BINANCE
28 ноября SEC предупреждал Филиппинцы не будут использовать гиганта криптовалютной биржи Binance.
«Согласно базе данных Комиссии, оператор платформы BINANCE НЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАН как корпорация на Филиппинах и РАБОТАЕТ БЕЗ НЕОБХОДИМОЙ ЛИЦЕНЗИИ И/ИЛИ ПОЛНОМОЧИЙ на продажу или предложение любых форм ценных бумаг, как это определено в разделе 3.1 Кодекса регулирования ценных бумаг. (SRC), заниматься бизнесом по покупке или продаже ценных бумаг или выступать в качестве брокера или дилера, как это предусмотрено в разделе 28 SRC, или создавать или управлять биржей для покупки и продажи ценных бумаг, как это предусмотрено в разделе 32 SRC. SRC», — сказали в комиссии.
Функции, которые предлагает Binance и которые считаются инвестиционными продуктами и, следовательно, ценными бумагами, следующие:
- спотовая торговля с использованием кредитного плеча,
- фьючерсные контракты,
- опционные контракты,
- сберегательные счета в криптовалюте,
- услуги по стейкингу криптовалюты и
- платформа для первичного предложения монет.
Следовательно, регулирующий орган также сообщил BitPinas, что он запросил помощь у Национальной комиссии по телекоммуникациям и Департамента информационных и коммуникационных технологий, чтобы заблокировать доступ к Binance на Филиппинах, а также попросил Google и Meta, оператора Facebook, запретить онлайн-реклама от Binance, показываемая пользователям на Филиппинах.
Читайте полный рассказ здесь.
КИТО-КИКО МАГАЗИН РАЗНООБРАЗИЯ/КИТО-КИКО ИНКОРП.
21 ноября SEC отмечен флажком магазин товаров Kito-Kiko Variety Shop и его владелец Rexcel Rose Cernero Sison, у которого есть подтвержденная учетная запись Facebook.
Сисон якобы побуждает публику увеличивать свои деньги до 11% в месяц плюс 5% или 8% скидка. Это называется «Слоты Пасало». Например:
- Если человек вложит 20,000 25,000 фунтов стерлингов, он получит выплату в размере XNUMX XNUMX фунтов стерлингов;
- Если человек вложит 50,000 75 фунтов стерлингов, он получит выплату в размере XNUMX тысяч фунтов стерлингов;
- Если человек вложит 100,000 150 фунтов стерлингов, он получит выплату в размере XNUMX тысяч фунтов стерлингов;
- Если человек инвестирует 400,000 8 фунтов стерлингов, он будет получать ежемесячную выплату в размере XNUMX%.
По мнению Комиссии, схема Pasalo Slots Sison и Kito-Kiko Shop, очевидно, является инвестиционным контрактом, который требует сертификации SEC.
Однако ни Kito-Kiko Variety Shop, ни Kito-Kiko Incorp. Зарегистрировано как корпорация или партнерство в Комиссии.
«Аналогично Комиссией не выдано Разрешение на продажу ценных бумаг в пользу «КИТО-КИКО РАЗНООБРАЗИЕ МАГАЗИН/КИТО-КИКО ИНКОРП». Кроме того, указанное лицо не подавало и не имеет заявок на регистрацию/разрешение на продажу ценных бумаг. Также, согласно протоколам Комиссии, «КИТО-КИКО РАЗНООБРАЗНЫЙ МАГАЗИН/КИТО-КИКО ИНКОРП.» не является зарегистрированным эмитентом взаимных фондов, биржевых фондов и имущественных/неимущественных акций или членских сертификатов и тайм-шеров в соответствии с разделами 8 и 12 Кодекса регулирования ценных бумаг и, следовательно, не имеет лицензии на предложение или продажу таких ценных бумаг для широкой публики. Поэтому «КИТО-КИКО РАЗНООБРАЗНЫЙ МАГАЗИН/КИТОКИКО ИНКОРП.» отсутствие предварительной регистрации его ценных бумаг в
Комиссия признала свою деятельность незаконной», - воскликнула SEC.
ДОМ ФОРЕКС / Х. ФЛОРЕС БИЗНЕС-КОНСАЛТИНГОВЫЕ УСЛУГИ
Местная валютная (форекс) компания House of Forex, которая также носит название H. Flores Business Consultancy Services, является одной из последних организаций, с которыми столкнулась SEC.
Есть несколько предложений форекс-бизнеса, которые Комиссия пометила как привлечение инвестиций:
- Базовая функция Trader для инвестиций под 30% на 30 дней,
- Функция Bronze Trader для инвестиций под 40% на 30 дней,
- Функция Silver Trader для инвестиций под 50% на 30 дней,
- Функция Gold Trader для инвестиций под 50% на 25 дней,
- Функция Platinum Trader для инвестиций под 50% на 25 дней,
- Функция VIP Trader для инвестиций под 60% на 25 дней и
- Комиссия 10% в зависимости от общей суммы депозита приглашенного лица.
Эти предложения считаются инвестиционными контрактами, которые являются своего рода ценными бумагами. А предложение ценных бумаг требует регистрации и лицензий SEC, которых у организации нет.
Регулирующий орган также пометил схему организации как схему Понци, которая не является регистрируемой ценной бумагой:
«Более того, схема, используемая HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES, имеет характеристики «схемы Понци», где деньги новых инвесторов используются для выплаты «фиктивной прибыли» предыдущим инвесторам и предназначена в основном для поддержки своих верхних инвесторов. рекрутеров и тех, кто ранее рисковал, и наносит ущерб последующим участникам, если новых инвесторов становится мало».
Эта статья опубликована на BitPinas: Декабрь 2023 г.: Binance и еще три организации отмечены SEC как незаконная инвестиционная схема
Предупреждение:
- Прежде чем инвестировать в какую-либо криптовалюту, важно, чтобы вы провели собственную комплексную проверку и обратились за соответствующими профессиональными советами по поводу вашей конкретной должности, прежде чем принимать какие-либо финансовые решения.
- BitPinas предоставляет контент для исключительно в информационных целях и не является инвестиционной рекомендацией. Ответственность за ваши действия лежит исключительно на вас. Этот веб-сайт не несет ответственности за любые убытки, которые вы можете понести, и не будет требовать присвоения вашей прибыли.
- SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
- PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
- ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
- ПлатонЭСГ. Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
- ПлатонЗдоровье. Биотехнологии и клинические исследования. Доступ здесь.
- Источник: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- :имеет
- :является
- :нет
- :куда
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- О нас
- доступ
- По
- Учетная запись
- Учетные записи
- Действие (Act):
- действия
- активно
- фактического соединения
- совет
- рекомендуется
- консультативный
- против
- агентство
- агенты
- якобы
- причислены
- среди
- количество
- an
- и
- любой
- приложение
- появляться
- Применение
- соответствующий
- МЫ
- гайд
- AS
- Помощь
- власть
- основанный
- BE
- становиться
- до
- binance
- Битпинас
- Заблокировать
- изоферменты печени
- брокер
- Брокеры
- бизнес
- покупка
- by
- под названием
- Кампания
- Кампании
- нести
- сертификаты
- Сертификация
- характеристика
- утверждать
- код
- Монета
- выходит
- комиссии
- Связь
- считается
- составлять
- консультирование
- потребитель
- Защита потребителя
- содержание
- контракт
- контрактов
- вклад
- КОРПОРАЦИЯ
- может
- страна
- Создайте
- крипто-
- криптообмен
- Криптобиржа Binance
- криптовалюта
- Cryptocurrency Exchanges
- Валюта
- валютными парами
- База данных
- Дней
- дилера
- решения
- определенный
- Кафедра
- в зависимости
- депонированный
- Производные
- предназначенный
- усердие
- do
- приносит
- вниз
- два
- зарабатывать
- усилия
- подчеркнул
- занятых
- заниматься
- лиц
- организация
- существенный
- пример
- обмена
- Биржи
- объяснены
- что его цель
- в пользу
- Особенность
- Особенности
- Сборы
- подано
- финансовый
- Финансовая грамотность
- финансовые продукты
- конец
- Помеченные
- Что касается
- иностранный
- иностранная валюта
- Форекс
- форма
- от
- полный
- средства
- далее
- FX
- Доходы
- гигант
- Расти
- Есть
- Герой
- High
- Вилла / Бунгало
- HTTPS
- if
- нелегальный
- in
- индекс
- авторитетов
- информация
- информация и связь
- Информационный
- начальный
- Предложения по первоначальной монете
- вместо
- интерес
- инвестирование
- инвестиций
- Вложения
- Инвесторы
- Инвестирует
- Выпущен
- эмитент
- IT
- ЕГО
- Вид
- Отсутствие
- последний
- Кредитное плечо
- Лицензия
- Лицензирована
- лицензии
- грамотность
- потери
- в основном
- ДЕЛАЕТ
- Создание
- максимальный
- Май..
- Участники
- членство
- товар
- Мета
- деньги
- Месяц
- ежемесячно
- БОЛЕЕ
- взаимное
- ПИФы
- имя
- Названный
- национальный
- необходимо
- ни
- Новые
- Ноябрь
- of
- предлагают
- предлагающий
- Предложения
- on
- онлайн
- только
- работать
- работает
- операционный
- оператор
- or
- внешний
- собственный
- владелец
- выплачен
- пар
- часть
- новыми участниками
- Партнерство
- платить
- в ожидании
- Люди
- для
- разрешения
- человек
- относящиеся
- Филиппины
- Платформа
- Платон
- Платон Интеллектуальные данные
- ПлатонДанные
- плюс
- Понци
- Ponzi Scheme
- должность
- После
- Предварительный
- Продукция
- профессиональный
- промоутеры
- правильный
- защиту
- при условии
- приводит
- что такое варган?
- опубликованный
- целей
- в соответствии
- соотношение
- Скидка
- учет
- набор
- назвало
- зарегистрированный
- Регистрация
- "Регулирование"
- регулятор
- регуляторы
- остатки
- Представители
- требовать
- обязательный
- требуется
- ответственность
- ответственный
- Снижение
- ROSE
- Сказал
- sale
- санкционированные
- экономия
- видел
- Дефицитный
- схема
- схемы
- SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
- Раздел
- Ценные бумаги
- Комиссия по ценным бумагам и биржам
- безопасность
- Искать
- продаем
- продажа
- отдельный
- сентябрь
- Услуги
- несколько
- Акции
- Магазин
- слоты
- только
- домогательство
- конкретный
- Стейкинг
- услуги по размещению
- печать
- Stop
- История
- последующее
- такие
- берущие
- Технологии
- телекоммуникация
- который
- Ассоциация
- Филиппины
- их
- Их
- следовательно
- Эти
- они
- этой
- те
- Через
- Таким образом
- время
- в
- заявил
- топ
- Всего
- торговал
- Трейдеры
- Торговля
- два
- неразрешенный
- под
- незарегистрированный
- недрогнувший
- использование
- используемый
- пользователей
- через
- разнообразие
- проверено
- Вебсайт
- который
- в то время как
- КТО
- будете
- в
- без
- лет
- Ты
- ВАШЕ
- зефирнет