Австралийский федеральный суд наложил на Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, известную как Dixon Advisory, денежный штраф в размере 7.2 млн австралийских долларов, сообщает Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (Australian Securities & Investments Commission).ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ) объявлено в понедельник.
Кроме того, компания должна заплатить регулирующему органу 800,000 XNUMX австралийских долларов для покрытия судебных издержек.
Наказание было наложено в связи с тем, что шесть представителей Dixon Advisory не выполнили свои обязанности по защите интересов клиентов и предоставлению им наилучших финансовых консультаций. Эти представители нарушили правила 53 раза в период с октября 2015 года по май 2019 года.
«Лицензиаты должны убедиться, что их представители принимают во внимание конкретные потребности и обстоятельства своих клиентов», — сказала Сара Корт, заместитель председателя ASIC.
«Консультации, которые не отражают обстоятельства клиента, или модели рекомендаций, которые приводят к универсальным результатам, с меньшей вероятностью будут соответствовать обязательствам по обеспечению наилучших интересов. обязательства и может подвергнуть клиентов риску потери капитала».
Проблемная компания
Ранее в этом году, ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ отозвал лицензию на эксплуатацию Dixon Advisory после назначения внешних совместных администраторов.
Dixon Advisory предоставляет широкий спектр финансовых услуг. Согласно его веб-сайту, его предложения включают стратегические финансовые консультации, консультации по инвестициям, планирование недвижимости и многое другое.
Проблемы начались в 2020 году, когда австралийский регулирующий орган возбудил против компании гражданско-правовой иск за предполагаемые конфликты, несоблюдение наилучших интересов и ненадлежащие рекомендации.
Растущие штрафы были настолько серьезными, что администраторы даже попросили нескольких клиентов Dixon перейти на альтернативные консультационные платформы по финансовым услугам. Неплатежеспособность компании уже ожидалась после претензий клиентов и двух коллективных исков в конце 2021 года.
В июле 2021 года регулирующий орган и Dixon договорились разрешить гражданский штраф вопросы, поскольку фирма признала несколько утверждений.
«Нарушения не были результатом разрозненных или несанкционированных действий представителей. Шесть представителей совершили правонарушения в течение примерно трех с половиной лет», — заявил австралийский судья МакЭвой.
Австралийский федеральный суд наложил на Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, известную как Dixon Advisory, денежный штраф в размере 7.2 млн австралийских долларов, сообщает Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (Australian Securities & Investments Commission).ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ) объявлено в понедельник.
Кроме того, компания должна заплатить регулирующему органу 800,000 XNUMX австралийских долларов для покрытия судебных издержек.
Наказание было наложено в связи с тем, что шесть представителей Dixon Advisory не выполнили свои обязанности по защите интересов клиентов и предоставлению им наилучших финансовых консультаций. Эти представители нарушили правила 53 раза в период с октября 2015 года по май 2019 года.
«Лицензиаты должны убедиться, что их представители принимают во внимание конкретные потребности и обстоятельства своих клиентов», — сказала Сара Корт, заместитель председателя ASIC.
«Консультации, которые не отражают обстоятельства клиента, или модели рекомендаций, которые приводят к универсальным результатам, с меньшей вероятностью будут соответствовать обязательствам по обеспечению наилучших интересов. обязательства и может подвергнуть клиентов риску потери капитала».
Проблемная компания
Ранее в этом году, ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ отозвал лицензию на эксплуатацию Dixon Advisory после назначения внешних совместных администраторов.
Dixon Advisory предоставляет широкий спектр финансовых услуг. Согласно его веб-сайту, его предложения включают стратегические финансовые консультации, консультации по инвестициям, планирование недвижимости и многое другое.
Проблемы начались в 2020 году, когда австралийский регулирующий орган возбудил против компании гражданско-правовой иск за предполагаемые конфликты, несоблюдение наилучших интересов и ненадлежащие рекомендации.
Растущие штрафы были настолько серьезными, что администраторы даже попросили нескольких клиентов Dixon перейти на альтернативные консультационные платформы по финансовым услугам. Неплатежеспособность компании уже ожидалась после претензий клиентов и двух коллективных исков в конце 2021 года.
В июле 2021 года регулирующий орган и Dixon договорились разрешить гражданский штраф вопросы, поскольку фирма признала несколько утверждений.
«Нарушения не были результатом разрозненных или несанкционированных действий представителей. Шесть представителей совершили правонарушения в течение примерно трех с половиной лет», — заявил австралийский судья МакЭвой.
- Bitcoin
- блокчейн
- соответствие блокчейна
- блочная конференция
- coinbase
- Coingenius
- Консенсус
- криптоконференция
- криптодобыча
- криптовалюта
- децентрализованная
- Defi
- Цифровые активы
- Эфириума
- финансы Магнаты
- обучение с помощью машины
- невзаимозаменяемый токен
- Платон
- Платон Ай
- Платон Интеллектуальные данные
- Платоблокчейн
- ПлатонДанные
- платогейминг
- Polygon
- Доказательство доли
- Розничная торговля FX
- W3
- зефирнет
