ESMA установила для репозитория деривативов DTCC штраф в размере 408 тысяч евро

Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ЭСМА) объявил в понедельник, что наложил штраф в размере 408,000 XNUMX евро на DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) за множественные нарушения данных, представленных в соответствии с Регламентом европейской рыночной инфраструктуры (EMIR).

Регулятор Европейского союза уточнил, что торговый репозиторий совершил семь нарушений в отношении конфиденциальности данных, целостности данных, а также прямого и немедленного доступа к данным. Нарушения, совершенные в период с 2014 по 2018 год, были результатом халатности со стороны DDRL.

Регулирующий орган уточнил, что нарушения были связаны с доступом к данным для определенных управляющих активами, которые они не должны получать, с настройкой своей ИТ-системы путем изменения содержания определенной информации, передаваемой в DDRL, и неспособностью предоставить регулирующим органам прямой и немедленный доступ к соответствующим данным. .

Кроме того, торговый репозиторий не предоставила регулирующим органам прямой и немедленный доступ к своим данным, создав отчеты, основанные на неверных данных. Он не предоставил данные о транзакциях, которые они имели право получать в соответствии со своими обязанностями и полномочиями, а также не предоставил все данные о транзакциях, касающихся контрактов с внебиржевыми деривативами.

Обязательства по предоставлению необходимых данных

«Сегодняшние действия против DDRL подчеркивают важность, которую ESMA придает торговым репозиториям, соблюдая свои обязательства по конфиденциальности, целостности и доступу», - заявила временный председатель ESMA Аннели Туоминен.

«Предоставление своевременных, точных и конфиденциальных данных органам надзора за центральными контрагентами и рынками деривативов является важным требованием для облегчения мониторинга и выявления системного риска на рынках деривативов ЕС».

Положения EMIR обязывают торговые репозитории предоставлять данные регулирующим органам, что обеспечивает защиту конфиденциальности и целостности. Согласно регулятору ЕС, DDRL стал первым торговым репозиторием для нарушение обязательств по предоставлению данных.

Торговый репозиторий теперь может обжаловать решение ESMA в Апелляционном совете европейских надзорных органов.

«ESMA продолжит мониторинг этой области и предпримет необходимые действия для продвижения стабильных и упорядоченных финансовых рынков», - добавил Туоминен.