Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) объявила в четверг, что наложила штраф в размере 5.85 миллиона евро на Rietumu Banka за нарушения, связанные с нормативными актами по борьбе с отмыванием денег (AML) и борьбе с терроризмом и финансированием распространения (AML / CTPF). . Согласно пресс-релизу, финансовое учреждение также должно будет выполнить ряд юридических обязательств по устранению выявленных, но публично нераскрытых нарушений.
Решение было принято после того, как латвийский сторожевой пес провел расследование в отношении компании в период с 2019 по 2020 годы, нацеленность на соблюдение требований ПОД / ФТП и проверку системы внутреннего контроля, чтобы убедиться, что банк может должным образом справляться с рисками, предотвращая какой-либо ущерб внутренней финансовой инфраструктуре.
«В ходе проверок КРФК выявила нарушения и недостатки, связанные с недостаточно эффективной системой внутреннего контроля и управления рисками банка, а также пришла к выводу, что банк недостаточно оценил риски, связанные с деятельностью поставщиков платежных услуг (в том числе иностранных ), а в некоторых случаях уровень риска ОД / ФПЗ, присущий клиенту, был определен ниже фактического уровня риска », - прокомментировали КРФК.
Рекомендуемые статьи
Получите деньги, чтобы узнать о торговле криптовалютойПерейти к статье >>
Кроме того, комиссия указала, что у Rietumu Banka недостаточно ресурсов для решения этих проблем, что привело к предполагаемым нарушениям в процессе проверки и мониторинга транзакций, которые затронули клиентов. При этом КРФК обратилась к банку с просьбой пересмотреть систему оценки рисков своих клиентов, выполнив, среди прочего, независимую оценку эффективности и соответствия системы внутреннего контроля банка нормативным требованиям ПОД / ФАС.
Штраф наложен на банк
«КРФК обращает внимание на то, что размер штрафа устанавливается в процентах с учетом общего годового оборота банка», - пояснил наблюдатель относительно штрафа, наложенного на Rietumu Banka.
На этой неделе КРФК также оштрафовала Renesource Capital на 34,000 XNUMX евро в рамках административное соглашение достигнуто за нарушения Закона о рынке финансовых инструментов (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Учетная запись
- активно
- AML
- среди
- объявило
- борьба с обмыванием денег
- гайд
- автоматический
- Банка
- столица
- случаев
- контроль
- комиссии
- Соответствие закону
- криптовалюта
- Клиенты
- Эффективный
- финансовый
- финансовая инфраструктура
- конец
- HTTPS
- В том числе
- Инфраструктура
- учреждение
- ходе расследования,
- вопросы
- IT
- закон
- УЧИТЬСЯ
- Юр. Информация
- уровень
- управление
- рынок
- миллиона
- Мониторинг
- Другое
- оплата
- нажмите
- Пресс-релизы
- предупреждение
- Требования
- Полезные ресурсы
- обзоре
- Снижение
- оценка риска
- управление рисками
- Серии
- набор
- система
- сделка
- неделя