КРФК наложила штраф на Renesource Capital и ее председателя правления

Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) и инвестиционная компания AS Renesource Capital достигли административного соглашения, которое предусматривает ряд штрафов и юридических обязательств. Согласно объявлению, на Renesource Capital наложен штраф в размере 34,000 евро за нарушение Закона о рынке финансовых инструментов (FIML) и дополнительный штраф на ту же сумму за нарушение Закона о предотвращении отмывания денег, терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Финансирование (закон о ПОД).

Кроме того, КРФК наложила на председателя правления инвестиционной фирмы Мартиньша Приеде штраф в размере 2,900 XNUMX евро за достигнуто административное соглашение.

«В ходе проверок КРФК выявила ряд нарушений нормативных требований в деятельности Renesource Capital, таких как применение скрытых комиссий, предоставление неполной и несвоевременной информации о расходах и затратах до и после транзакции, несвоевременное уведомление клиента о запланированные затраты и расходы до предоставления инвестиционных услуг или дополнительных услуг, а также недостатки во внутреннем управлении », - говорится в сообщении комиссии.

Рекомендации, предоставленные фирме

Кроме того, в соответствии с проведенными запросами был нарушен закон о ПОД, поскольку КРФК утверждала, что система внутреннего контроля Renesource Capital в области ПОД / ФТП была недостаточно эффективной. Что касается роли председателя, комиссия отметила: «В рамках проверки КРФК пришла к выводу, что Мартиньш Приеде, председатель правления Renesource Capital, как лицо, ответственное за мониторинг в сфере ПОД / ФТП, не обеспечил, чтобы Renesource Capital принял надлежащие меры. меры, гарантирующие эффективное функционирование системы внутреннего контроля ПОД / ФТП и независимость функций управления рисками, тем самым подвергая Renesource Capital рискам отмывания денег и репутационным рискам ».

КРФК также предоставила инвестиционной фирме дополнительные инструкции по соблюдению установленных сроков. Кроме того, комиссия призвала Renesource Capital усилить систему внутреннего контроля, чтобы предотвратить будущие санкции за нарушение Закона о рынке финансовых инструментов.