FTX US находится под пристальным вниманием Совета по ценным бумагам штата Техас

Штат Техас расследует обвинения в размещении незарегистрированных ценных бумаг FTX США и ее основатель-миллиардер.

Совет по ценным бумагам штата Техас (SBB) и Банковское управление Техаса начал расследование в FTX US и причастных к этому лиц, в том числе генерального директора Сэма Бэнкман-Фрида.

Согласно дополнительному заявлению штата, последнее дело Voyager Digital вызвало сомнения в том, что фирма предлагает незарегистрированные ценные бумаги гражданам США.

FTX US попадает в серую зону

Присоединившись к SBB, Генеральная прокуратура Техаса в тот же день представила возражение против аукциона Voyager Digital.

В отчете о расследовании отмечается, что Voyager Digital и FTX нарушают законы Техаса о ценных бумагах и что, «Предлагаемая продажа или приказ, утверждающий продажу, пытается ограничить ответственность Должников за противоправное […] поведение, за которое могут применяться штрафы и пени, регулируемые государством».

Другими словами, денежные переводы «Вояджера» происходят из-за незаконных действий, поскольку штату известно, что он не был зарегистрирован в качестве поставщика ценных бумаг в Техасе.

Нет четкого пути

Джозеф Ротонда, Совет по ценным бумагам штата Техас, заявил в документации, что ему удалось загрузить FTX Торговля используя свой адрес в Техасе и собственную информацию, и смог получить доход от приложения. FTX Trading не является зарегистрированным бизнесом в США, в отличие от приложения FTX US.

Ротонда заявила, что криптовалютная биржа предложила вернуть инвесторам их инвестиции в обмен на их криптовалютные инвестиции в компанию.

Фактически, ряд других штатов, помимо Техаса, исследуют Voyager и аналогичных поставщиков услуг. Власти, в том числе в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), утверждают, что продажа незарегистрированных ценных бумаг является незаконным поведением, которое непрозрачно, а также представляет потенциальные риски для инвесторов.

Теперь вопрос заключается в том, нарушила ли FTX какое-либо применимое законодательство, как сообщается в заявке.

На момент написания статьи FTX не публиковала никаких комментариев и не реагировала на этот инцидент. Voyager — одна из компаний, которая взяла на себя обязательство вознаграждать инвесторов в обмен на криптовалюту, которую они вложили в платформу.

В дополнение к прозвищу Voyager, другая компания под названием Celsius также участвует в расследовании, связанном с продажей незарегистрированных акций клиентам.

Грубый рынок

Voyager Digital входит в число проблемных кредитных платформ, находящихся под сильным влиянием рыночного спада и финансового кризиса. В июле брокер подал заявление о защите от банкротства.

В настоящее время суд США по делам о банкротстве Южного округа Нью-Йорка рассматривает заявление компании о банкротстве.

В декларации упоминаются Гэри Ван, который также является соучредителем и главным техническим директором FTX, и Нишад Сингх, технический директор FTX. Расследование техасского регулятора ценных бумаг, похоже, не повлияло на рост компании.

Bankman-Fried объявил 17 октября, что компания получила лицензию на работу в Дубае. Это событие стало важной вехой после успешной регистрации в органе по регулированию виртуальных активов Дубая.

Новое усыновление расширит присутствие компании. Генеральный директор сказал, что FTX рада, «сотрудничать с регулирующими органами, которые взяли на себя инициативу по созданию нормативно-правовой базы для цифровых активов, защите клиентов и внедрению инноваций».

Нормативно-правовая база для ценных бумаг цифровых активов

Coinbase, еще одна компания, ранее расследованная SEC в связи с предполагаемой торговлей незарегистрированными ценными бумагами, выразила разочарование по поводу отсутствия правовой базы для ценных бумаг, связанных с цифровыми активами.

Coinbase-х главный юрисконсульт Пол Гревал призвал к всеобъемлющей и прозрачной нормативно-правовой базе в петиции против обвинения.

Дискуссия о регулировании криптовалют разгорается во всем мире, и США и Европейский Союз быстро принимают меры для регулирования этого сектора. Однако разработка структуры, из которой каждый может извлечь выгоду, является сложной задачей для законодателей.

С другой стороны, многие участники отрасли считают, что подход регулирования задушит рост криптовалюты.