Национальный банк Австралии сталкивается с расследованием отмывания денег

Австралийское агентство по финансовым преступлениям проводит расследование в отношении Национального австралийского банка (NAB) в связи с серьезными и продолжающимися нарушениями борьба с обмыванием денег и законы о борьбе с терроризмом, сообщил кредитор в понедельник.

Австралийский центр отчетов и анализа транзакций, более известный как АУСТРАК, выступил против банка в рамках его более широкой кампании против организованной преступности и заявил, что есть «области, вызывающие серьезную озабоченность» в части бизнеса кредитора, которые необходимо расследовать.

Кроме того, агентство уточнило, что потенциальные упущения связаны с «процедурами идентификации клиентов», «постоянной должной осмотрительностью клиентов» и «соблюдением Части А совместной программы ПОД / ФТ».

Расследование передано в правоохранительные органы. Однако решение о дальнейших действиях принудительного характера принято не было. гражданские штрафы на кредитора.

«Опасения AUSTRAC проистекают из прошлых и современных оценок соблюдения требований», - написало агентство в письме, отправленном кредитору на прошлой неделе. «В частности, вызывает беспокойство серьезность самораскрытых вопросов, представленных AUSTRAC в течение длительного периода в сочетании с соответствующими показателями закрытия».

Кредиторы должны соблюдать

Австралийское агентство проявляло бдительность по отношению к местным финансовым учреждениям. Он ударил штрафы в размере 2 млрд австралийских долларов (около 1.5 миллиарда долларов) на Commonwealth Bank и Westpac Banking Corp за последние несколько лет за нарушение правил борьбы с отмыванием денег.

Влияние последнего расследования можно увидеть на рынках, поскольку цены на акции NAD, который является третьим по величине кредитором страны по рыночной капитализации, упали на 3.16 процента в часы торгов в понедельник.

«NAB серьезно относится к своим обязательствам по борьбе с финансовыми преступлениями», - сказал генеральный директор банка Росс Макьюэн в заявлении, опубликованном в понедельник утром.

«Мы прекрасно понимаем, что нам необходимо и дальше улучшать нашу работу по этим вопросам. Мы работаем над улучшением, и нам явно предстоит еще многое сделать ».

По мнению аналитиков JPMorgan, хотя регулятор еще не рассматривает финансовые санкции, расследование может привести к увеличению затрат на соблюдение нормативных требований.