Криптоподразделение Robinhood оштрафовано на 30 миллионов долларов

Криптовалютное подразделение популярного торгового приложения Robinhood было получил 30 миллионов долларов штраф в Нью-Йорке после того, как компания якобы нарушила правила кибербезопасности и законы о борьбе с отмыванием денег. Штраф был вынесен Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк, который обвинил компанию в неиспользовании надлежащих ресурсов для прекращения незаконной торговой деятельности на своей платформе.

Robinhood попал в горячую воду

В пресс-релизе, касающемся этого вопроса, говорится, что Robinhood использует протоколы мониторинга транзакций, которые имеют «значительные недостатки». Сейчас в отношении компании проводится дополнительное расследование. Далее в пресс-релизе говорилось:

Все эти недостатки явились следствием того, что департамент обнаружил серьезные недостатки в управлении и надзоре за программами соблюдения требований RHC, включая неспособность развивать и поддерживать адекватную культуру соблюдения требований. Департамент также обнаружил, что на программы соблюдения требований RHC не выделялись достаточные ресурсы, особенно по мере их роста, что усугубляло эти проблемы.

Помимо плохих оценок в отделе по борьбе с отмыванием денег, Robinhood также обвиняют в том, что он не смог нанять и обучить свой персонал для предотвращения незаконного финансового поведения. В Департаменте финансовых услуг говорят, что Robinhood не принял во внимание все торговые риски, которые присутствовали, и поэтому действовал недостаточно настойчиво и решительно.

Robinhood, естественно, говорит, что не сделала ничего плохого и, напротив, усердно работала над тем, чтобы все ее меры по соблюдению финансового законодательства были сильными и работоспособными. Чери Крамптон, заместитель главного юрисконсульта фирмы, объяснила в интервью:

Мы добились значительного прогресса в создании ведущих в отрасли программ в области права, соответствия требованиям и кибербезопасности. Мы будем и впредь уделять приоритетное внимание этой работе, чтобы лучше обслуживать наших клиентов. Мы по-прежнему гордимся тем, что предлагаем более доступную и недорогую платформу для покупки и продажи криптовалюты, и рады продолжать ответственно развивать наш бизнес с новыми продуктами и услугами, которые нужны нашим клиентам.

Robinhood была несколько спорной торговой компанией. после инцидента, который произошло в начале 2021 года. В течение первого месяца того года криптоактивы, такие как биткойн и Dogecoin, а также несколько акций росли быстрыми темпами, а это означало, что все хотели участвовать в действии. Вмешалась Robinhood и остановила все сделки, заявив, что это делается для защиты трейдеров от потенциального мошенничества или другого незаконного поведения.

Что будет делать компания?

Многие клиенты не восприняли маневр и подал коллективный иск против компании, утверждая, что руководители помешали им принять участие в серьезных инвестиционных возможностях. Не так давно Robinhood также объявила о планах сократить до 23% своей рабочей силы.

Помимо штрафа, Департамент теперь потребует от Robinhood воспользоваться услугами независимого денежного консультанта, который будет регулярно оценивать усилия компании по соблюдению нормативных требований и при необходимости применять средства правовой защиты.

Теги: крипто-, Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк, Robinhood