Адвокаты говорят, что Сэму Бэнкман-Фриду грозит несколько десятилетий тюрьмы, если он будет признан виновным в нарушении закона при крахе FTX.

Сэм Бэнкман-Фрид, основатель и бывший главный исполнительный директор обанкротившейся криптовалютной биржи FTX, может быть приговорен к более чем 20 годам тюремного заключения в зависимости от масштабов возможные правовые нарушения связаны с крахом FTX и если его признают виновным, рассказали два адвоката Forkast.

Несколько государственных агентств США, включая Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), Комиссию по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Министерство юстиции (DOJ), зондирование Бэнкман-Фрид и его компания на Багамах последовали за Резкий обвал FTX этот месяц.

«Что касается уголовных санкций, в зависимости от количества нарушений и их долларовой стоимости, в соответствии с федеральными правилами вынесения приговоров вы можете рассматривать потенциальную уголовную ответственность, которая может превышать 20 лет лишения свободы», — Ричард Левин, председатель отдела финансовых технологий. и практики регулирования юридической фирмы Nelson Mullins Riley & Scarborough, рассказал Forkast в одном из интервью.

Об этом заявил Брэйден Перри, бывший старший адвокат CFTC и партнер юридической фирмы Kennyhertz Perry. Forkast что Бэнкмен-Фрид может даже столкнуться с «жизнью в федеральной тюрьме без возможности освобождения под надзором». 

Левин и Перри высказали профессиональное мнение о разворачивающихся событиях в FTX, и ни один из них не принимает непосредственного участия в каком-либо текущем потенциальном судебном иске против руководителей FTX. Оба базируются в США

На момент публикации Bankman-Fried не ответил на Форкаста запрос комментариев через Twitter.

Представитель Eversheds Sutherland заявил, что юридическая фирма не может комментировать ситуацию с FTX, поскольку она может сыграть роль в процедуре банкротства. Представитель юридической фирмы Kobre & Kim сказал, что не может комментировать, поскольку может быть причастен к делу, и юрист King & Wood Mallesons также сказал, что не может комментировать. Личности отказались назвать.

Набор очков

Перри сказал, что в соответствии с федеральными правилами вынесения приговоров любой убыток, превышающий 550 миллионов долларов США, добавляет 30 баллов к базовому уровню, наличие 25 или более жертв добавляет шесть баллов, использование определенных регулируемых рынков добавляет четыре, сложные средства добавляют два, а юрисдикционный элемент добавляется. добавить еще два.

«При строгом соблюдении и минимальных смягчающих факторах он [Бэнкмен-Фрид] получает более 43 [баллов], что является максимальным значением в соответствии с руководящими принципами», — добавил Перри.

Перри сказал, что Банкман-Фрид больше беспокоят потенциальные регуляторные и уголовные действия.

По словам Перри, действия регулирующих органов могут включать требование реституции, изъятие и введение рыночных запретов, а это означает, что Bankman-Fried не может активно участвовать в определенных рыночных действиях.

Адвокаты добавили, что предполагаемые правонарушения FTX могут привести к различным обвинениям против Bankman-Fried и других руководителей.

Левин сказал, что прокуратура, скорее всего, выдвинет обвинения, связанные с нарушениями законов о ценных бумагах, которые носят уголовный характер, например, мошенничество с ценными бумагами. «Также может быть возбуждено уголовное дело, связанное с мошенничеством с использованием электронных средств и отмыванием денег».

«Тогда у вас есть уголовные санкции, которые могут быть наложены, или принудительные меры, которые могут быть наложены SEC и CFTC», — добавил Левин.

Раздел 10

Об этом заявил Энтони Сабино, профессор юридического факультета Университета Святого Иоанна в Нью-Йорке. Forkast который Джон Дж. Рэй III, новый генеральный директор FTX, поднял вопросы искажений, обмана, недостающих активов и неправомерных переводов в компании. недавние документы в суд Делавэра по делам о банкротстве.

«Бэнкмен-Фрид вполне может быть обвинен в нарушении законов США о ценных бумагах, особенно печально известной статьи 10, самого мощного оружия американского закона против мошенничества с ценными бумагами, которое используется для заключения инсайдеров-трейдеров за решетку», — сказал Сабино.

По словам Сабино, если будут сделаны заявления о нарушениях законов США о ценных бумагах, они, скорее всего, будут основаны на обвинениях во введении инвесторов в заблуждение, подаче или распространении ложной финансовой информации. По его словам, если будут предъявлены уголовные обвинения, они почти наверняка будут включать в себя мошенничество с использованием почты и телеграфных средств.

«В случае осуждения все эти законы предусматривают длительные сроки тюремного заключения, огромные штрафы и, в частности, вымогательство незаконных доходов», — сказал Сабино.

«В общем, SBF может быть доведен до нищеты — что может быть поэтической справедливостью, учитывая, что та же участь, по-видимому, постигла некоторых из его инвесторов», — добавил Сабино.

Рот широко закрыт

Несмотря на расследования властей США и Багамских островов, Бэнкман-Фрид не уклонялась от публичных заявлений.

He говорил с Воксом через несколько дней после того, как появились новости о крахе FTX, и предполагается говорить виртуально на саммите New York Times DealBook 30 ноября.

Бэнкман-Фрид, оба родителя которого являются профессорами права в Стэндфордском университете, расстался с юристами юридической фирмы Полом Вайсом, которые представляли его интересы, поскольку он мешал усилиям по реорганизации посредством «непрекращающихся и разрушительных твитов». Блумберг сообщил на прошлой неделе.

Semafor, новостной сайт США, запущенный в октябре с инвестиции от Bankman-Fried, переправу На прошлой неделе бывший генеральный директор FTX теперь представлен Грегом Джозефом, бывшим президентом Американского колледжа судебных юристов. Дэвид В. Миллс, профессор юридической школы Стэндфорда, также входит в его юридическую команду.

«Я не представляю мистера Бэнкмена-фрида, — сказал Левин из Nelson Mullins. «Однако, если бы я это сделал, я бы посоветовал ему не делать заявлений, связанных с провалом FTX и его ролью в FTX».

Левин добавил: «Каждый раз, когда руководители FTX делают публичные комментарии, они создают доказательства, которые могут быть использованы против них любым способом, будь то уголовные или гражданские иски».

Перри согласился с тем, что Бэнкмен-Фрид должен прекратить публичные заявления. «Чем больше он говорит, тем больше потенциальных признаний он дает прокурорам».

«Независимо от того, насколько сильно он может хотеть оправдать определенные вещи, это наносит ущерб его возможной юридической защите», — сказал Перри.

Бэнкман-Фрид «должен держать рот на замке, и пусть его адвокаты говорят за него», — сказал Сабино. 

«Он идет на огромный риск, практически не надеясь получить прибыль от этих публичных высказываний».