SEC предупреждает общественность о мошенниках, выдающих себя за зарегистрированные лица

• SEC предупреждает общественность о людях, которые притворяются, что работают в финансовых компаниях, и пытаются украсть их деньги.
• Комиссия советует людям убедиться, что они знают, кому они отдают свои деньги, проверив, зарегистрирована ли компания в SEC.
• SEC говорит, что некоторые компании могут использовать схему Понци, когда они используют деньги новых инвесторов, чтобы расплатиться со старыми инвесторами, но у компании нет реального продукта или услуги. Это может привести к краху компании и потере инвесторами своих денег.

Увеличилось количество сообщений о лицах, которые выдают себя за законные и авторитетные финансовые учреждения, обманывающие инвесторов своими с трудом заработанными деньгами. Общественности рекомендуется защитить себя от очевидных инвестиционных афер, убедившись, что они провели достаточно исследований и получили достаточно информации о компании и их бизнесе. Всегда проверяйте предварительную регистрацию в Комиссии по ценным бумагам и биржам. - Комиссия по Безопасности и Обмену

Это публичное уведомление Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) после получения сообщений о том, что есть определенные лица, которые утверждают, что являются агентами, представителями и даже руководителями зарегистрированных организаций, предлагающих финансовые услуги и продукты. 

По определению Комиссии, «финансовые компании'являются корпорациями, за исключением банков, инвестиционных домов, ссудо-сберегательных ассоциаций, страховых компаний, кооперативов и других финансовых учреждений, созданных или действующих в соответствии с другими специальными законами, которые в первую очередь организованы с целью предоставления кредитных средств потребителям и промышленным, торговым, или сельскохозяйственных предприятий, путем прямого кредитования или дисконтирования или факторинга коммерческих бумаг или дебиторской задолженности, или путем заключения договоров купли-продажи, аренды, залога движимого имущества или других доказательств задолженности, или путем финансового лизинга движимого и недвижимого имущества.

Однако наиболее распространенными субъектами, отмеченными регулирующим органом, являются те, которые предлагают ценные бумаги в форме инвестиционного контракта. Это связано с тем, что лица, продающие ценные бумаги в форме инвестиционного контракта, требуют соответствующей регистрации в SEC в соответствии с Кодексом регулирования ценных бумаг, а агенты и представители также должны иметь соответствующие разрешения.

Фактически, SEC уже выпустила 13 публичных рекомендаций против незарегистрированных организаций только за январь 2023 года, больше, чем 2022 в декабре 10 года и восемь в ноябре 2022 года. Напоминание Комиссии всегда присутствует в каждом общественном бюллетене, который она выпускает. 

«Помните, что корпорация или любое коммерческое предприятие ДОЛЖНЫ ПРОЙТИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНУЮ РЕГИСТРАЦИЮ И ПРИОБРЕСТИ ВТОРИЧНУЮ ЛИЦЕНЗИЮ ДЛЯ ПРИТЯЖЕНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ, прежде чем заниматься какой-либо инвестиционной деятельностью. Тот факт, что у организации нет вторичной лицензии, выданной SEC, делает ее деятельность по привлечению инвестиций НЕЗАКОННОЙ». добавила SEC.

Между тем, Комиссия также упомянула, что все еще существуют организации, использующие схему Понци, которая использует деньги, вложенные новыми инвесторами, для выплаты фиктивной прибыли старых инвесторов. 

«Проще говоря, схема Понци предполагает выплату существующим инвесторам практически несуществующего предприятия или бизнеса за счет средств, полученных от новых инвесторов. Это означает, что деньги, отдаваемые в качестве предполагаемой прибыли существующим инвесторам, фактически берутся из денег, вложенных новыми инвесторами. Эта бизнес-модель неустойчива и обречена на крах, когда у них закончатся новые инвесторы; у бизнеса нет другого способа зарабатывать деньги, потому что они не предлагают никаких реальных товаров или услуг в обмен на деньги». — пояснили в регулирующем органе.

Комиссия по ценным бумагам и биржам даже подчеркнула, что даже если организация или проект существуют долгое время, пока у них нет продукта или услуги в обмен на прибыль, которую они дают инвесторам, это все равно будет схемой Понци. Это происходит после того, как некоторые агенты и промоутеры, включая знаменитостей и деятелей социальных сетей, организаций, которые имеют незаконные схемы привлечения инвестиций, всегда используют эту карту.

Во время разгрома печально известной золотой фермы Леле Комиссия в ответе по электронной почте BitPinas настаивала на том, что, хотя прямых рекомендаций против стримеров, создателей контента и социальных сетей, предположительно причастных к продвижению незарегистрированного проекта, нет, эти влиятельные лица все еще могут быть привлечены к ответственности, когда это будет доказано.

«Когда бизнес использует схему Понци, инвестиции общественности никогда не бывают безопасными, потому что бизнес может потерпеть неудачу и рухнуть в любой момент, как только они не смогут пригласить новых инвесторов для финансирования обещанной прибыли существующим инвесторам. Хуже того, некоторые организации даже сбегают с с трудом заработанными деньгами инвесторов еще до того, как бизнес рухнет, оставив как существующих, так и вновь приглашенных инвесторов ни с чем, потому что их деньги были отобраны». — подчеркнул регулирующий орган. 

В черновой версии правил и положений (IRR) Закона о защите прав потребителей финансовых продуктов и услуг (Republic Act 11765) SEC определила инвестиционное мошенничество как любую форму мошеннического привлечения инвестиций от населения, включая схемы Понци и другие схемы, включающие обещание или предложение прибыли или доходов, которые получены от инвестиций или взносов, сделанных самими инвесторами.

Регуляторный орган также опубликовал в проекте, что нарушители закона, в том числе физические лица (продавцы, брокеры, дилеры или агенты, представители, промоутеры, рекрутеры, вышестоящие, влиятельные лица, индоссанты, пособники и помощники) организации Ponzi, наказываются до пять лет тюремного заключения, штраф в размере от 50,000 2 до 50,000 миллионов фунтов стерлингов или и то, и другое. Они также могут быть оштрафованы на сумму от 10 10,000 до XNUMX миллионов фунтов стерлингов за каждый случай инвестиционного мошенничества и не более чем на XNUMX XNUMX фунтов стерлингов за каждый день продолжающегося нарушения.

Вышеупомянутые штрафы отличаются от штрафов, предусмотренных SRC, которые составляют максимальный штраф в размере 5 миллионов фунтов стерлингов, 21 год тюремного заключения или и то, и другое.

«Защитите свои деньги, всегда вооружитесь надлежащей информацией и знаниями, прежде чем инвестировать, и не стесняйтесь обращаться в Комиссию по ценным бумагам и биржам», — заключила Комиссия по ценным бумагам и биржам. 

Эта статья опубликована на BitPinas: SEC предупреждает общественность о мошенниках, выдающих себя за зарегистрированные лица

Отказ от ответственности: статьи BitPinas и их внешний контент не являются финансовыми рекомендациями. Команда служит для предоставления независимых, непредвзятых новостей, чтобы предоставить информацию для филиппинской криптографии и за ее пределами.

• SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
• Платоблокчейн. Интеллект метавселенной Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
• Источник: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/