Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) ввела
штрафы на общую сумму 79 миллионов долларов против десяти фирм за обвинения в ненадлежащем использовании
Бухучет, ведение учета, делопроизводство. Регулятор заявил, что репрессии выявили тенденцию
неадекватной электронной связи, поддерживаемой между брокерами-дилерами и
инвестиционные консультанты.
Решающим шагом SEC приняла меры против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и двух аффилированных консультантов по инвестициям за неспособность поддерживать и сохранять
электронная связь должным образом. Эти фирмы признали ответственность,
признавая, что их действия нарушили положения о ведении учета, предусмотренные
федеральными законами о ценных бумагах.
Гурбир Гревал, директор
Отдел правоприменения SEC сообщил: «Один из приказов, включенных в объявленный сегодня
действия не похожи на другие. Есть реальная польза от самоотчетности,
исправление и сотрудничество».
Наказания следующие: Interactive Brokers Corp. и
Interactive Brokers LLC (вместе Interactive Brokers) грозит штраф в размере 35 миллионов долларов. Компания Robert W. Baird & Co. Inc. была оштрафована на 15 миллионов долларов, а компании William Blair & Company LLC и William Blair Investment Management
LLC (WBIM) согласилась выплатить 10 миллионов долларов штрафа.
Кроме того, ООО «Нувин Секьюритиз» грозит штраф.
стоимостью 8.5 миллионов долларов, а Fifth Third Securities Inc. была обязана выплатить
8 миллионов долларов. Perella Weinberg Partners LP (Перелла Вайнберг), Тюдор, Пикеринг,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) и Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), сообщившая о себе, была оштрафована
2.5 миллиона долларов.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ обнаружил широкое распространение внеканальных коммуникаций внутри
все 10 фирм. Брокеры-дилеры признались, что как минимум с 2019 года их
сотрудники использовали личные текстовые сообщения для деловых вопросов
дискуссий, в то время как инвестиционные консультанты признались, что отправляли и получали
внеканальная коммуникация относительно инвестиционных рекомендаций и советов.
SEC обеспечивает соблюдение мер по обеспечению соответствия
Помимо финансовых санкций, SEC предписала каждому
твердо воздерживаться от любых будущих нарушений соответствующего учета.
положения. Кроме того, эти фирмы должны сохранять независимость. Соответствие закону
консультантам провести обзор своей политики.
В отдельном отчете Interactive Brokers Corp. и
Компания Interactive Brokers LLC должна выплатить гражданский денежный штраф в размере 20 миллионов долларов США в результате принудительных действий Комиссии по торговле товарными фьючерсами.
(CFTC). Наказание является результатом их предполагаемой неспособности поддерживать и сохранять
важные записи, предусмотренные CFTC требования к ведению учета, нарушение
в контроле вопросов, касающихся их роли в качестве регистрантов CFTC и процедур
связанные с сохранением электронных коммуникаций на персональных устройствах.
«Приказ также обнаруживает широкое использование несанкционированных
методы связи нарушали внутреннюю политику Interactive Brokers и
процедуры, которые, как правило, запрещают использование деловых связей
осуществлять несанкционированными методами», — заявили в CFTC.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) ввела
штрафы на общую сумму 79 миллионов долларов против десяти фирм за обвинения в ненадлежащем использовании
Бухучет, ведение учета, делопроизводство. Регулятор заявил, что репрессии выявили тенденцию
неадекватной электронной связи, поддерживаемой между брокерами-дилерами и
инвестиционные консультанты.
Решающим шагом SEC приняла меры против пяти
брокеры-дилеры, три брокера-дилера с двойной регистрацией и инвестиционные консультанты,
и двух аффилированных консультантов по инвестициям за неспособность поддерживать и сохранять
электронная связь должным образом. Эти фирмы признали ответственность,
признавая, что их действия нарушили положения о ведении учета, предусмотренные
федеральными законами о ценных бумагах.
Гурбир Гревал, директор
Отдел правоприменения SEC сообщил: «Один из приказов, включенных в объявленный сегодня
действия не похожи на другие. Есть реальная польза от самоотчетности,
исправление и сотрудничество».
Наказания следующие: Interactive Brokers Corp. и
Interactive Brokers LLC (вместе Interactive Brokers) грозит штраф в размере 35 миллионов долларов. Компания Robert W. Baird & Co. Inc. была оштрафована на 15 миллионов долларов, а компании William Blair & Company LLC и William Blair Investment Management
LLC (WBIM) согласилась выплатить 10 миллионов долларов штрафа.
Кроме того, ООО «Нувин Секьюритиз» грозит штраф.
стоимостью 8.5 миллионов долларов, а Fifth Third Securities Inc. была обязана выплатить
8 миллионов долларов. Perella Weinberg Partners LP (Перелла Вайнберг), Тюдор, Пикеринг,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) и Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), сообщившая о себе, была оштрафована
2.5 миллиона долларов.
Ассоциация SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ обнаружил широкое распространение внеканальных коммуникаций внутри
все 10 фирм. Брокеры-дилеры признались, что как минимум с 2019 года их
сотрудники использовали личные текстовые сообщения для деловых вопросов
дискуссий, в то время как инвестиционные консультанты признались, что отправляли и получали
внеканальная коммуникация относительно инвестиционных рекомендаций и советов.
SEC обеспечивает соблюдение мер по обеспечению соответствия
Помимо финансовых санкций, SEC предписала каждому
твердо воздерживаться от любых будущих нарушений соответствующего учета.
положения. Кроме того, эти фирмы должны сохранять независимость. Соответствие закону
консультантам провести обзор своей политики.
В отдельном отчете Interactive Brokers Corp. и
Компания Interactive Brokers LLC должна выплатить гражданский денежный штраф в размере 20 миллионов долларов США в результате принудительных действий Комиссии по торговле товарными фьючерсами.
(CFTC). Наказание является результатом их предполагаемой неспособности поддерживать и сохранять
важные записи, предусмотренные CFTC требования к ведению учета, нарушение
в контроле вопросов, касающихся их роли в качестве регистрантов CFTC и процедур
связанные с сохранением электронных коммуникаций на персональных устройствах.
«Приказ также обнаруживает широкое использование несанкционированных
методы связи нарушали внутреннюю политику Interactive Brokers и
процедуры, которые, как правило, запрещают использование деловых связей
осуществлять несанкционированными методами», — заявили в CFTC.
- SEO-контент и PR-распределение. Получите усиление сегодня.
- PlatoData.Network Вертикальный генеративный ИИ. Расширьте возможности себя. Доступ здесь.
- ПлатонАйСтрим. Интеллект Web3. Расширение знаний. Доступ здесь.
- ПлатонЭСГ. Углерод, чистые технологии, Энергия, Окружающая среда, Солнечная, Управление отходами. Доступ здесь.
- ПлатонЗдоровье. Биотехнологии и клинические исследования. Доступ здесь.
- Источник: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :имеет
- :является
- :нет
- $ 10 миллионов
- 10
- 2019
- 7
- a
- О нас
- через
- Действие
- действия
- дополнение
- признал
- совет
- Аффилированные
- против
- решено
- Все
- Обвинения
- утверждаемый
- причислены
- an
- и
- объявило
- любой
- МЫ
- AS
- At
- участники
- Ждите
- баннер
- было
- Преимущества
- Брокеры
- by
- столица
- CFTC
- гражданский
- CO
- комиссии
- товар
- Связь
- методы связи
- Связь
- Компания
- Соответствие закону
- Проводить
- Консультанты
- взаимодействующий
- Тело
- применение суровых мер
- решающее значение
- передовой
- решающий
- Устройства
- директор
- открытый
- обсуждение
- Разделение
- Дон
- каждый
- Электронный
- сотрудников
- принуждение
- обмена
- экспоненты
- эксперту
- Мнения экспертов
- подвергаться
- Face
- всего лишь пяти граммов героина
- отсутствии
- Ошибка
- Федеральный
- Пятый третий
- финансовый
- находит
- конец
- Фирма
- Компаний
- 5
- после
- следующим образом
- Что касается
- от
- Более того
- будущее
- Фьючерсная торговля
- Торговля фьючерсами
- в общем
- было
- Есть
- HTTPS
- наложенный
- in
- Инк
- включены
- независимые
- инновации
- размышления
- интерактивный
- в нашей внутренней среде,
- инвестиций
- инвестиционные рекомендации
- JPG
- Законодательство
- наименее
- такое как
- ООО
- Лондон
- LP
- поддерживать
- управление
- Вопросы
- Сообщения
- методы
- миллиона
- монетарный
- двигаться
- должен
- сетей
- of
- on
- ONE
- заказ
- заказы
- Другое
- партнеры
- ОПЛАТИТЬ
- нарушает
- личного
- Часть
- Платон
- Платон Интеллектуальные данные
- ПлатонДанные
- сборах
- премьер-министр
- Процедуры
- должным образом
- реальные
- получение
- рекомендаций
- учет
- зарегистрироваться
- зарегистрированный
- регистраторы
- регулятор
- Связанный
- соответствующие
- отчету
- Требования
- ответственность
- Итоги
- сохранять
- сохранение
- обзоре
- РОБЕРТ
- роли
- s
- Сказал
- SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ
- Ценные бумаги
- Комиссия по ценным бумагам и биржам
- Законы о ценных бумагах
- отправка
- отдельный
- набор
- с
- динамики
- с
- 10
- текст
- который
- Ассоциация
- их
- Там.
- Эти
- В третьих
- три
- в
- сегодня
- вместе
- приняли
- Торговля
- тенденция
- два
- бесподобный
- использование
- через
- с помощью
- нарушаться
- Нарушения
- W
- законопроект
- были
- который
- в то время как
- КТО
- широко распространена
- Уильям
- в
- стоимость
- Ты
- зефирнет
