Комиссия по ценным бумагам и биржам усиливает меры против публичных…

«Увеличение денежных расчетов согласуется с публичными заявлениями SEC о том, что «надежные средства правовой защиты» являются приоритетом правоприменения».

НЬЮ-ЙОРК (PRWEB)
16 ноября 2022

Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала 68 исполнительных мер против публичных компаний и дочерних компаний в первый полный финансовый год пребывания на посту председателя Гэри Генслера. Согласно отчету, опубликованному сегодня Центром права и бизнеса Поллака Нью-Йоркского университета и Cornerstone Research, денежные расчеты, наложенные на публичные компании или дочерние компании, достигли 2.8 миллиарда долларов.

В докладе, Правоприменительная деятельность SEC: публичные компании и дочерние компании — обновление за 2022 финансовый год, анализирует информацию из Эмпирическая база данных по ценным бумагам. 68 принудительных мер в 2022 финансовом году, закончившемся 30 сентября, отражают увеличение на 28% по сравнению с предыдущим финансовым годом.

SEC наложила денежные расчеты на 97% из 75 публичных компаний и дочерних ответчиков, которые урегулировали дела в 2022 финансовом году. И сумма в долларах, и процент были самыми большими за любой финансовый год, зарегистрированный в SEED, который охватывает действия, начавшиеся в 2010 финансовом году.

«Количество ответчиков, которые в 2022 финансовом году признали себя виновными, существенно увеличилось по сравнению с предыдущим финансовым годом. Это было вызвано действиями, связанными с обвинениями брокеров-дилеров, выдвинутыми SEC в сентябре», — говорится в сообщении. Стивен Чой, профессор права и бизнеса Бернарда Петри в Школе права Нью-Йоркского университета и директор Центра права и бизнеса Поллака. «16 подсудимых, признавших свою вину, вдвое больше, чем за любой предыдущий финансовый год в SEED».

Денежные выплаты в размере 2.8 млрд долларов США, наложенные на публичные компании или дочерние компании в 2022 финансовом году, были на 921 млн долларов больше, чем в 2021 финансовом году, и на 321 млн долларов больше, чем в любой другой финансовый год в SEED. Медианный денежный расчет в 2022 финансовом году составил 9 миллионов долларов, что является самым большим показателем в SEED. Средний расчет составил 42 миллиона долларов.

«Увеличение денежных расчетов согласуется с публичными заявлениями SEC о том, что «надежные средства правовой защиты» являются приоритетом правоприменения», — сказал соавтор отчета. Сара Гилли, вице-президент компании Cornerstone Research. «1.2 миллиарда долларов денежных расчетов с 16 публичными дочерними брокерско-дилерскими компаниями за сбои в ведении учета составляют 44% от общего объема денежных расчетов в финансовом году».

Отчетность и раскрытие информации эмитентом по-прежнему оставались наиболее распространенным типом обвинений в 2022 финансовом году, на них приходилось 38% действий. Обвинения в классификации брокеров-дилеров SEC были вторыми по распространенности впервые с 2018 финансового года. Почти 70% из 16 исков брокеров-дилеров были поданы против финансовых учреждений за сбои в ведении учета.

Дополнительные моменты

• Несмотря на постоянные проблемы с конституционностью использования SEC судей по административным делам, SEC продолжала возбуждать большинство своих исков (88%) в качестве административных разбирательств в 2022 финансовом году.
• Пять исков были оспорены в судебном порядке, что больше, чем в среднем три за предыдущие пять финансовых лет, и соответствует заявлению председателя Генслера о том, что будет возбуждено больше дел, поскольку SEC все чаще привлекает правонарушителей к ответственности.
• SEC подала четыре иска против публичных компаний и дочерних компаний, связанных с экологическими, социальными проблемами и вопросами управления.
• В 2022 финансовом году 18% от общего объема денежных расчетов приходилось на проценты за выдачу долга и предварительное решение, что является самым низким процентом в SEED. Остальные 82% пришлись на гражданско-правовые и иные наказания.
• Только 1% ответчиков публичных компаний и дочерних компаний урегулированы без участия и без денежной составляющей, что является самым низким процентом за любой финансовый год в SEED.

Об эмпирической базе данных по ценным бумагам

Ассоциация Эмпирическая база данных по ценным бумагам отслеживает и записывает информацию о принудительных действиях Комиссии по ценным бумагам и биржам, поданных против публичных компаний, торгуемых на основных биржах США, и их дочерних компаний. SEED, созданный Центром права и бизнеса Поллака Нью-Йоркского университета в сотрудничестве с Cornerstone Research, облегчает анализ и отчетность о правоприменительных действиях SEC посредством регулярного обновления новых заявок и информации об урегулировании текущих правоприменительных действий. Отслеживаемые переменные включают имена и типы ответчиков, нарушения, места проведения и резолюции.

О Центре права и бизнеса Поллака Нью-Йоркского университета

Основанная в 1997, Центр права и бизнеса Поллака Нью-Йоркского университета является совместным предприятием Юридической школы Нью-Йоркского университета и Школы бизнеса Стерна. Его миссия состоит в том, чтобы обогатить учебную программу обеих школ в областях, где пересекаются право и бизнес; способствовать профессиональному взаимодействию и академическим исследованиям преподавателей, разделяющих интерес к структуре, регулированию и функционированию рыночной экономики; и вносить свой вклад в общественное благосостояние, поддерживая стипендии, которые помогают государственным и частным политикам в их стремлении к повышению производительности бизнеса.

Об исследовании Cornerstone

Cornerstone Research предоставляет экономические и финансовые консультации и экспертные заключения на всех этапах судебных и нормативных вопросов. Фирма поддерживает клиентов тщательным и объективным анализом. Работая с обширной сетью ведущих ученых, бывших регуляторов и отраслевых специалистов, Cornerstone Research выбирает наиболее квалифицированных экспертов для каждого случая.

Компания Cornerstone Research, основанная в 1989 году, всегда руководствовалась своими основными ценностями — приверженностью клиентам, экспертам и персоналу, а также предоставлением неизменно высококачественных услуг. У фирмы более 700 сотрудников и офисы в Бостоне, Чикаго, Лондоне, Лос-Анджелесе, Нью-Йорке, Сан-Франциско, Силиконовой долине и Вашингтоне.

http://www.cornerstone.com

Поделиться статьей о социальных сетях или электронной почте: