Комиссия по ценным бумагам и биржам США возобновила новый иск о Кракене и старые раны

Комиссия по ценным бумагам и биржам США возобновила новый иск о Кракене и старые раны

Отметка времени: 28 ноября 2023 г., 1:00
  • Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Kraken в том, что он действует как незарегистрированная биржа, брокер, дилер и клиринговое агентство.
  • Первый иск Kraken произошел примерно в третьем квартале 3 года, когда регулирующий орган подал иск, утверждая, что Kraken способствовал покупке и продаже незарегистрированных ценных бумаг криптоактивов.
  • Биржи Kraken привлекли внимание Министерства финансов США по подозрению в разрешении иранским пользователям использовать услуги сайта в нарушение федеральных санкций.

Законы о криптовалютах стали предметом горячих споров, поскольку Биткойн оказался более ценным, чем мы первоначально думали. К сожалению, достижение такого результата оказалось довольно сложной задачей. С самого начала Сакамото создал концепцию криптовалюты, чтобы вообще отказаться от многолетнего централизованного контроля. Спустя годы его технология положила начало одной из самых значительных технологических революций, известных сегодня, — Web3. 

С тех пор разработчики пытались найти способы интегрировать технологии в нашу повседневную жизнь. К сожалению, законы о криптовалютах необходимы для защиты граждан от мошенников и обеспечения средств, с помощью которых экономика может процветать. После фиаско FTX стало ясно, что расплывчатые законы о криптовалютах не могут идти в ногу с развивающейся природой криптовалют. Таким образом, Комиссия по ценным бумагам и биржам США начала розыск, чтобы закрыть и пометить любые операции, основанные на криптовалюте, между лазейками в установленных законах о криптовалютах.

В недавних событиях Комиссия по ценным бумагам и биржам США возбудила еще один иск о Kraken, возобновив юридические дебаты, которые, как многие считали, были разрешены. Криптовалютная биржа Kraken сильно обиделась на новое обвинение и четко заявила, что готова защищаться от «защитных мер» «репрессивного» регулирующего органа.

Возобновление еще одного иска о Кракене

Когда занавеси FTX закрылись, а влияние Binance было устранено, SEC США снова обратила свое внимание на Kraken. Бывшая третья по величине криптовалютная биржа на несколько месяцев затаилась, чтобы оправиться от предыдущего иска о Kraken. К сожалению, мирное соглашение было недолгим, поскольку Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Kraken в том, что он действует как незарегистрированная биржа, брокер, дилер и клиринговое агентство. Кроме того, регулирующий орган утверждает, что Kraken объединил клиентские и корпоративные средства для своей деятельности в течение последних нескольких месяцев.

Многие рассматривают иск Kraken как повод для SEC вонзить когти на рынок криптовалют. 20 ноября был опубликован официальный отчет, в котором говорилось, что Kraken создал значительный риск, смешав до 33 миллиардов долларов средств клиентов со своими корпоративными активами. В отчете говорилось: «Точно так же Kraken иногда хранит денежные средства своих клиентов на сумму более 5 миллиардов долларов, а также смешивает часть денежных средств своих клиентов с частью своих собственных. Kraken иногда оплачивал операционные расходы непосредственно с банковских счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов.

Читайте также Kraken Exchange получила доступ в криптоиндустрию Нидерландов.

Этот новый иск Kraken отражает недавнюю тенденцию, вынуждающую большинство крипто-титанов бежать с рынка США. По данным регулирующего органа, Kraken предлагает несколько незарегистрированных ценных бумаг, таких как токен Algorand (ALGO), MATIC Polygon и NEAR. В отместку за постоянные разговоры SEC подала петицию о том, чтобы навсегда запретить Kraken работать в качестве незарегистрированной биржи и вернуть нечестно полученные инвестиции.

Кракен-иск-SEC

Противостояние SEC США и Kraken стало горячей темой с 2018 года, и теперь Kraken может столкнуться с уничтожением.[Фото/Cryptopolitan]

В ответ на новый иск Kraken бывшая третья по величине криптовалютная биржа заявила: «Мы не согласны с жалобой SEC на Kraken, твердо убеждены в том, что мы не котируем ценные бумаги, и планируем энергично защищать свою позицию. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) неоднократно призывала криптовалютные биржи приходить и регистрироваться без единого закона, подтверждающего их позицию, и без четкого пути к регистрации. И, несмотря на противодействие со стороны законодателей, SEC продолжает возбуждать судебные иски против этих криптовалютных бирж».

Добавил он, "В течение многих лет мы выступали за эффективное регулирование рынка США, учитывающее уникальные риски и преимущества, которые криптовалюта представляет для всех людей. Мы считаем, что действия Конгресса являются наиболее подходящим путем решения проблемы отсутствия ясности в регулировании в США. Прискорбно видеть, что SEC продолжает идти по пути регулирования посредством принуждения, которое наносит вред американским потребителям, сдерживает инновации и наносит ущерб конкурентоспособности США во всем мире.

Какова история иска Кракена?

Первоначально регулирующие органы создали несколько законов о криптовалютах, чтобы определить установленные критерии и лицензии, которых должна придерживаться криптовалютная биржа. Эти законы в целом предотвращали возникновение хаоса на протяжении десятилетий, но растущее использование цифровых активов беспокоило большинство регулирующих органов. Как правило, у Биткойна и других альткойнов не было стандартного метода, позволяющего напрямую принести пользу экономике. 

Его высокая волатильность сочетается с расплывчатыми законами о криптовалютах, что делает его ненадежным активом. Однако как только на сцену вышли стейблкоины и CBDC, это изменило динамику власти в финансовом секторе. С стейблкоины и CBDC иметь чувство стабильности среди цифровых активов. Это создало новые проблемы при установлении законов о криптовалютах, а их постепенное использование поставило под угрозу большинство бумажных валют.

 Чтобы предотвратить экономическое самоубийство, большинство регулирующих органов запретили использование цифровых активов, а некоторые пытались создать сбалансированную нормативную базу. Ярким примером является Сингапур, образцовая страна в сообществе Web3 благодаря своей сбалансированной правовой базе в отношении цифровых активов.

К сожалению, не во всех регионах были такие дружественные законы. Поскольку в отрасли доминировали централизованные биржи, некоторые регулирующие органы были обеспокоены их высоким ростом. Другие, такие как Комиссия по ценным бумагам и биржам США, стремились классифицировать некоторые криптоактивы как ценные бумаги, чтобы контролировать их входящие и исходящие потоки, предотвращая проблемы отмывания денег. Однако не все биржи увидели в этом средство защиты. 

Читайте также Служба внутренних доходов заставляет Kraken Exchange передать информацию о пользователях.

Первый иск Кракена

Kraken, третья по величине криптовалютная биржа, находится в противоречии с SEC США с 2018 года. Первоначально первый иск Kraken произошел примерно в третьем квартале 3 года, когда регулирующий орган подал иск, утверждая, что Kraken способствовал покупке и продаже незарегистрированных ценных бумаг криптоактивов. . Этот закон противоречил нескольким статьям Закона о биржах ценных бумаг 2018 года.

В иске Kraken требовались судебные запреты, судебные запреты, основанные на поведении, а также возвращение доходов, полученных незаконным путем, а также процентов и штрафов. Kraken ранее выплатил компенсацию в размере 30 миллионов долларов США по программе ставок, которую отметила SEC США. Подав второй иск Kraken за год, третья по величине криптовалютная биржа устояла на своем, положив начало одной из самых знаковых юридических баталий в индустрии web3.

По мнению регулирующего органа, иск Kraken подчеркивает, что деловая практика биржи, несовершенный внутренний контроль и плохое ведение учета представляют многочисленные риски для клиентов. Кроме того, это стало идеальной питательной средой для деятельности по отмыванию денег, легко заманивая террористические группы. 

Согласно официальному заявлению SEC, говорится: «Предполагаемая неспособность Kraken зарегистрировать эти функции лишила инвесторов значительной защиты, включая проверки со стороны SEC, требования к ведению учета и защиты от конфликта интересов, среди прочего».

Что положило начало падению Кракена

Следующее ожесточенное столкновение по поводу иска Kraken произошло в июле 2022 года. Биржи Kraken привлекли внимание Министерства финансов США по подозрению в разрешении иранским пользователям использовать услуги сайта в нарушение федеральных санкций.

По данным расследования, Министерство юстиции наложило на биржу несколько штрафов, хотя сроки исполнения так и не уточнили. Генеральный директор Марко Сантори ответил: «Kraken применяет надежные меры по соблюдению требований и продолжает расширять свою команду по соблюдению требований, чтобы соответствовать росту своего бизнеса. Kraken внимательно следит за соблюдением законов о санкциях и, как правило, сообщает регулирующим органам даже о потенциальных проблемах».

К сожалению, после краха FTX Комиссия по ценным бумагам и биржам США удвоила свои усилия, осознав истинную силу централизованных бирж. Почти сразу же регулирующие органы возобновили предыдущие иски против Kraken и стремились обеспечить соблюдение организацией их постановлений.

1 февраля 9, Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявила, что Kraken не смог зарегистрировать это предложение из-за своей услуги по размещению криптовалюты как услуги. В то время криптоиндустрия стояла на коленях, поскольку доверие к ней мгновенно упало. Kraken предприняла решительные шаги для обеспечения непрерывности бизнеса, и после последнего дополнения к иску у нее не было другого выбора, кроме как подчиниться. В нарушение установленных законов о криптовалютах Kraken пришлось выплатить штраф в размере 30 миллионов долларов США, проценты за вынесение решения и гражданские штрафы.

Подведение итогов

После исключения Binance вся криптоиндустрия переживает тяжелые времена. Многие предполагают, что децентрализованный характер этих бирж напрямую угрожает финансовой опоре США. Комиссия по ценным бумагам и биржам США призвала многие биржи прийти и зарегистрироваться. Тем не менее, при этом, в конечном итоге, это подрывает центральную концепцию web3 — изначально регулирующие органы разработали законы о криптографии, чтобы не дать мошенникам и хакерам использовать клиентов.

Читайте также Третьей по величине криптовалютной бирже Kraken грозит банкротство?

Однако эта тенденция превратилась в стремление к контролю. Сакамото скрывался, потому что знал, что инновации, которые он принес, бросят прямой вызов мировым системам. Его идеалы, видение и проекты подвергаются критике со стороны централизованных систем. Кракен сталкивается с серьезным препятствием; если не принять меры, это может навсегда положить конец своей долгой карьере. Если да, значит ли это, что централизованные системы отвергли свободу, которую цифровые активы представляют миру?

Отметка времени:

Больше от Интернет 3 Африка