Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила в среду, что выпустила приказ и одновременно подала и урегулировала обвинения против ICE Clear Europe Limited (ICEU) за нарушение правил защиты клиентов. Согласно пресс-релизу, ICEU предположительно нарушил правила, которые требуют от клиринговых организаций по производным финансовым инструментам получения письменных подтверждений от депозитария.
Заказ показал, что с 17 февраля 2015 г. по 12 февраля 2019 г. ИКЭУ открыл шесть клиентских сегрегированных счетов без получения оформленных писем-подтверждений от депозитария до или одновременно с открытием этих счетов. «На двух счетах ICEU, открытых в апреле 2018 года и мае 2019 года, находились средства клиентов в связи с трехсторонними сделками обратного РЕПО в соответствии с соглашением об инвестиционных услугах. В совокупности на двух финансируемых счетах единовременно находилось более 500 миллионов долларов», — обнаружила CFTC.
Тем не менее, власти попросили ICE Clear Europe Limited выплатить гражданский денежный штраф в размере 450,000 XNUMX долларов, а также прекратить и воздерживаться от любых дальнейших нарушений правил CFTC.
Рекомендуемые статьи
Крупные брокеры не передают на аутсорсинг сторонним поставщикам технологий?Перейти к статье >>
Societe Generale и Citi в глазах CFTC
В недавних распоряжениях CFTC надзорный орган предъявлял и урегулировал обвинения. против Societe Generale 30 сентября, ведущего поставщика финансовых услуг, базирующегося во Франции, за данные об оценке свопов и нарушения надзора.
Французский провайдер банковских услуг не выполнил определенные требования дилеров по свопам в отношении раскрытия контрагентам товарных знаков среднего размера и сообщил неточные данные об оценке свопов в хранилище данных по свопам. Тем не менее, власти наложили гражданский денежный штраф в размере 1,500,000 долларов и издали приказ о прекращении действия и воздержании, попросив Societe Generale своевременно выполнить требования соответствия.
Аналогичный заказ недавно было принято против Citibank и Citigroup Global Markets Limited. за несоблюдение определенных требований своп-дилера. CFTC заявила, что оба зарегистрированных своп-дилера предположительно не сообщали данные об идентификаторах юридических лиц (LEI) в хранилище свопов, известное как SDR, среди других ошибок надзора.
- "
- 000
- 2019
- ДОГОВОР
- якобы
- среди
- объявило
- апрель
- гайд
- автоматический
- Банковское дело
- Брокеры
- CFTC
- расходы
- Citigroup
- комиссии
- товар
- Соответствие закону
- связи
- данным
- Производные
- DID
- Европе
- финансовый
- финансовые услуги
- Франция
- Французский
- фундированный
- средства
- Фьючерсная торговля
- Глобальный
- HTTPS
- ICE
- инвестиций
- IT
- ведущий
- Юр. Информация
- Ограниченный
- логотип
- Области применения:
- миллиона
- заказ
- заказы
- организации
- Другое
- ОПЛАТИТЬ
- нажмите
- Пресс-релизы
- защиту
- правила
- отчету
- Требования
- обратный
- Услуги
- ШЕСТЬ
- технологии
- время
- Торговля
- Сделки
- us
- Оценка