Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), регулятор индустрии производных финансовых инструментов США, наложила штраф в размере 720,000 XNUMX долларов на китайские компании COFCO Corporation и Chinatex Corporation Limited.
Штраф призван погасить обвинения в промывка, нарушения лимитов позиций и несообщение о нарушениях, возбужденных регулирующим органом против компаний.
В пятницу CFTC заявила, что издала приказ одновременно предъявить и урегулировать обвинения против фирм.
«Приказ устанавливает, что в период с 22 апреля по 1 мая 2020 года трейдеры Chinatex занимались фиктивной торговлей с целью ликвидировать длинную позицию на счете аффилированной компании и восстановить позицию на ее собственном счете, в конечном счете для выгоды компании. ее материнская компания COFCO», — пояснил регулятор в своем заявлении.
В приказе CFTC фирмам предлагалось «воздерживаться от нарушения Закона о товарных биржах и Правила CFTC, как предъявлено обвинение».
Подробнее о деле
Объясняя, как происходила «фиктивная торговля», CFTC отметила, что трейдеры Chinatex разместили заказы на покупку Межконтинентальная биржа (ICE) Хлопок №2 на их счетах.
Они также одновременно разместили компенсационные заказы на продажу на счете аффилированного лица, сообщил надзорный орган.
«Компенсирующие заказы были на один и тот же месяц поставки и по ценам, которые обычно находились в пределах одного ценового тика друг от друга. Трейдеры структурировали ордера таким образом, чтобы гарантировать, что один набор компенсирующих ордеров будет исполнен перед входом в следующий набор», — пояснили в CFTC.
В нем добавлено: «Приказы были предназначены не для того, чтобы занять добросовестную позицию на рынке, а, скорее, для ликвидации и восстановления позиции, минимизируя при этом риск и ценовую конкуренцию».
В изданном приказе CFTC заявила, что также признала COFCO виновной в нарушении правил ограничения спекулятивных позиций при торговле фьючерсными контрактами ICE Cotton No. 2.
Регулятор пояснил: «Согласно приказу, в марте 2020 года различные совокупные дочерние компании COFCO держали чистые короткие позиции, превышающие действовавшие на тот момент ограничения по позициям на один или весь месяц в 5,000 контрактов.
«Аналогичным образом, в ноябре 2021 года несколько дочерних компаний COFCO держали чистые короткие позиции, превышающие действовавший на тот момент лимит одномесячных позиций в 5,950 контрактов. Дочерние компании также не смогли предоставить некоторые необходимые отчеты, точно отражающие их положение на наличном рынке».
Подобное действие
По данным CFTC, 20 июля ICE Futures US, торговая площадка для торговли фьючерсами и опционами, удовлетворила дисциплинарное иск против Chinatex и ее филиала за нарушения торговой практики.
Дисциплинарное взыскание также коснулось действий фирмы и ее филиалов, которые, как утверждается, нанесли ущерб бирже.
Кроме того, он охватывал несанкционированное использование идентификационной информации трейдера, нарушение лимита позиций, злоупотребление освобождением от хеджирования и нарушения надзорного органа».
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), регулятор индустрии производных финансовых инструментов США, наложила штраф в размере 720,000 XNUMX долларов на китайские компании COFCO Corporation и Chinatex Corporation Limited.
Штраф призван погасить обвинения в промывка, нарушения лимитов позиций и несообщение о нарушениях, возбужденных регулирующим органом против компаний.
В пятницу CFTC заявила, что издала приказ одновременно предъявить и урегулировать обвинения против фирм.
«Приказ устанавливает, что в период с 22 апреля по 1 мая 2020 года трейдеры Chinatex занимались фиктивной торговлей с целью ликвидировать длинную позицию на счете аффилированной компании и восстановить позицию на ее собственном счете, в конечном счете для выгоды компании. ее материнская компания COFCO», — пояснил регулятор в своем заявлении.
В приказе CFTC фирмам предлагалось «воздерживаться от нарушения Закона о товарных биржах и Правила CFTC, как предъявлено обвинение».
Подробнее о деле
Объясняя, как происходила «фиктивная торговля», CFTC отметила, что трейдеры Chinatex разместили заказы на покупку Межконтинентальная биржа (ICE) Хлопок №2 на их счетах.
Они также одновременно разместили компенсационные заказы на продажу на счете аффилированного лица, сообщил надзорный орган.
«Компенсирующие заказы были на один и тот же месяц поставки и по ценам, которые обычно находились в пределах одного ценового тика друг от друга. Трейдеры структурировали ордера таким образом, чтобы гарантировать, что один набор компенсирующих ордеров будет исполнен перед входом в следующий набор», — пояснили в CFTC.
В нем добавлено: «Приказы были предназначены не для того, чтобы занять добросовестную позицию на рынке, а, скорее, для ликвидации и восстановления позиции, минимизируя при этом риск и ценовую конкуренцию».
В изданном приказе CFTC заявила, что также признала COFCO виновной в нарушении правил ограничения спекулятивных позиций при торговле фьючерсными контрактами ICE Cotton No. 2.
Регулятор пояснил: «Согласно приказу, в марте 2020 года различные совокупные дочерние компании COFCO держали чистые короткие позиции, превышающие действовавшие на тот момент ограничения по позициям на один или весь месяц в 5,000 контрактов.
«Аналогичным образом, в ноябре 2021 года несколько дочерних компаний COFCO держали чистые короткие позиции, превышающие действовавший на тот момент лимит одномесячных позиций в 5,950 контрактов. Дочерние компании также не смогли предоставить некоторые необходимые отчеты, точно отражающие их положение на наличном рынке».
Подобное действие
По данным CFTC, 20 июля ICE Futures US, торговая площадка для торговли фьючерсами и опционами, удовлетворила дисциплинарное иск против Chinatex и ее филиала за нарушения торговой практики.
Дисциплинарное взыскание также коснулось действий фирмы и ее филиалов, которые, как утверждается, нанесли ущерб бирже.
Кроме того, он охватывал несанкционированное использование идентификационной информации трейдера, нарушение лимита позиций, злоупотребление освобождением от хеджирования и нарушения надзорного органа».
- Bitcoin
- блокчейн
- соответствие блокчейна
- блочная конференция
- coinbase
- Coingenius
- Консенсус
- криптоконференция
- криптодобыча
- криптовалюта
- децентрализованная
- Defi
- Цифровые активы
- Эфириума
- финансы Магнаты
- обучение с помощью машины
- невзаимозаменяемый токен
- Платон
- Платон Ай
- Платон Интеллектуальные данные
- Платоблокчейн
- ПлатонДанные
- платогейминг
- Polygon
- Доказательство доли
- "Регулирование"
- Розничная торговля FX
- W3
- зефирнет
