В чем обвиняют Binance и CZ? Пристальный взгляд на регистрацию CFTC

Федеральное регулирующее агентство США только что подало иск против Binance — крупнейшей в мире криптовалютной биржи — за широкий спектр нормативных нарушений, в результате чего биткойн упал до 27,000 XNUMX долларов. 

Вот в чем, по мнению Комиссии по торговле товарами и фьючерсами (CFTC), виновны компания и ее генеральный директор Чангпэн Чжао (Чехия).

Нарушения Binance

По данным CFTC жалоба, Binance принимала заказы и содействовала торговле несколькими цифровыми активами для клиентов в Соединенных Штатах, которые агентство считает товарами. 

Некоторые из этих товаров, по данным регулятора, включают биткойн (BTC), эфир (ETH) и лайткойн (LTC). Несмотря на то, что между агентствами и парламентом существует широкое согласие в отношении того, что биткойн является товаром, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сделала многочисленные заявления. предложения вместо этого намекая на то, что эфир является ценной бумагой. 

Хотя предполагается, что Binance не будет обслуживать клиентов из США (кроме как через отдельную и независимую фирму Binance US), CFTC утверждает, что ее присутствие в стране со временем постепенно расширяется, особенно за счет коммерчески важных институциональных «VIP» клиентов. 

По данным CFTC, зная, что это наложит на Binance нормативные и регистрационные требования, биржа и CZ проигнорировали эти требования и помогли клиентам обойти контроль доступа фирмы.

Игнорирование Binance таких законов было весьма прибыльным: только в мае 1.14 года он получил 2021 миллиарда долларов дохода от сделок с деривативами. Между тем, около 16% счетов на бирже были идентифицированы Binance как находящиеся в Соединенных Штатах. 

Биржу также обвиняют в использовании и поощрении различных методов для обхода нормативных требований. Это включает в себя отказ от создания постоянной штаб-квартиры в каком-либо одном месте, чтобы Binance не подпадала под действие законов этой области. 

Выход из контроля KYC

Binance и ее сотрудники также якобы поощряли клиентов из США использовать виртуальные частные сети (VPN), чтобы избежать контроля KYC в нарушение закона, а для своих VIP-клиентов из США открывать счета в подставных компаниях, чтобы избежать контроля за соблюдением требований. 

Наконец, CFTC обвинила Binance в пренебрежении мерами контроля, которые предотвратили бы незаконное финансирование:

«Binance никогда не была зарегистрирована в CFTC в каком-либо качестве и игнорировала федеральные законы, необходимые для целостности и жизнеспособности финансовых рынков США, в том числе законы, требующие внедрения средств контроля, предназначенных для предотвращения и выявления отмывания денег и финансирования терроризма», — говорится в сообщении. Агенство.

В качестве наказания за нарушения Binance CFTC требует штрафов, включая запреты на торговлю и регистрацию, изъятие средств и проценты до и после вынесения решения.

По данным CNBC, Binance также помог Китайский клиент на своей платформе, избегая правил KYC и AML, несмотря на то, что криптовалюта полностью запрещена в его границах. 

После обвинения CZ ответил на иск через Twitter цифрой «4» — его уникальным сигналом о том, что он избегает комментировать «фейковые новости» и «атаки» на Binance. 

да сэр pic.twitter.com/4rdAeoZO8w

— Гармония (@harmony_1994) 27 марта 2023