ESMA odstrani DTCC repozitorij izvedenih finančnih instrumentov z globo 408 EUR

Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je v ponedeljek objavil, da je družbi DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) naložil skupno kazen v višini 408,000 EUR zaradi večkratnih kršitev podatkov, sporočenih v skladu z Uredbo o evropski tržni infrastrukturi (EMIR).

Regulator Evropske unije je podrobno navedel, da je repozitorij sklenjenih poslov naredil sedem kršitev v zvezi z zaupnostjo podatkov, njihovo integriteto ter neposrednim in takojšnjim dostopom do podatkov. Kršitve med letoma 2014 in 2018 so bile posledica malomarnosti DDRL.

Regulator je podrobno pojasnil, da so bile kršitve povezane z dostopom do podatkov do nekaterih upravljavcev premoženja, ki jih ne bi smeli prejeti, in vzpostavil svoj informacijski sistem s spreminjanjem vsebine nekaterih informacij, sporočenih DDRL, in regulatorjem ni zagotovil neposrednega in takojšnjega dostopa do ustreznih podatkov. .

Nadalje, trgovinski repozitorij regulatorjem ni zagotovil neposrednega in takojšnjega dostopa do svojih podatkov z ustvarjanjem poročil na podlagi napačnih podatkov. Ni jim zagotovil podatkov o transakcijah, ki bi jih bili upravičeni prejeti v skladu s svojimi odgovornostmi in pooblastili, prav tako pa ni zagotovil vseh podatkov o transakcijah v zvezi s pogodbami o izvedenih finančnih instrumentih OTC.

Potrebne obveznosti poročanja podatkov

"Današnja tožba proti DDRL poudarja pomen, ki ga ESMA pripisuje repozitorijem sklenjenih poslov, da izpolnjujejo svoje obveznosti glede zaupnosti, celovitosti in dostopa do podatkov," je dejala začasna predsednica ESMA Anneli Tuominen.

"Zagotavljanje pravočasnih, točnih in zaupnih podatkov nadzornikom CCP in trgov izvedenih finančnih instrumentov je bistvena zahteva za lažje spremljanje in prepoznavanje sistemskega tveganja na trgih izvedenih finančnih instrumentov v EU."

Določbe EMIR pooblaščajo repozitorije poslov, da posredujejo podatke regulatorjem, kar zagotavlja zaščito zaupnosti in celovitosti. Po mnenju regulatorja EU je DDRL postal prvi repozitorij trgovanja kršijo obveznosti poročanja podatkov.

Repozitorij sklenjenih poslov se lahko zdaj zoper odločitev ESMA pritoži na odbor za pritožbe evropskih nadzornih organov.

"ESMA bo še naprej spremljal to področje in sprejel potrebne ukrepe za spodbujanje stabilnih in urejenih finančnih trgov," je dodal Tuominen.